中金纯债债券型证券投资基金
更新招募说明书
（2024 年第 2 号）
基金经管东说念主：中金基金经管有限公司
基金托管东说念主：中国建造银行股份有限公司
二零二四年十一月
招募说明书
热切辅导
中金纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的召募恳求于2014年8
月19日经中国证券监督经管委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2014〕
纯债债券型证券投资基金备案阐明的函》备案。
本基金的基金合同于2014年11月4日告成。
本基金经管东说念主保证招募说明书的内容确凿、准确、完好。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不
标明其对本基金的价值和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金没
有风险。中国证监会分歧本基金的投资价值及市集出路等作念出骨子性判断或者保
证。
本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投
资东说念主根据所合手有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投
资中的风险包括但不限于：市集风险、信用风险、流动性风险、经管风险、操作
及技艺风险、合规性风险、本基金私有风险、税负加多风险、启用侧袋机制的风
险、其他风险等。本基金为债券型基金，其始终平均风险水暖热预期收益率低于
股票型基金和羼杂型基金，但高于货币市集基金，属于中低风险和收益水平的投
资品种。
当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金经管东说念主履行相应
方法后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有
关章节。侧袋机制实施时间，基金经管东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理
侧袋账户的申购赎回。请基金份额合手有东说念主仔细阅读联系内容并原谅本基金启用侧
袋机制时的特定风险。
投资东说念主在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基
金居品资料概要信息袒露文献，全面意识本基金的风险收益特征和居品秉性，自
主判断基金的投资价值，并充分斟酌自身的风险承受智力，感性判断市集，严慎
作念出投资决策。
本基金基金份额分为A、C两类，其中A类基金份额收取认/申购费，C类基金
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份额不收取认/申购费，但计提销售服务费。
投资有风险，投资东说念主认/申购本基金时应庄重阅读本基金招募说明书、基金
居品资料概要。
基金经管东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者喜悦”原则，在投资东说念主作出投资决策
后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。
基金经管东说念主经管的其他基金的功绩不组成对本基金功绩推崇的保证。基金的
过往功绩并不预示其畴昔推崇。
基金经管东说念主依照恪称株连、敦朴信用、严慎勉力的原则经管和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新招募说明书已经本基金托管东说念主复核。本更新招募说明书所载内容截止
日为2024年11月4日，关连财务数据和净值推崇截止日为2024年9月30日（财务数
据未经审计）。
招募说明书
目 录
招募说明书
第一部分 前言
《中金纯债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招
募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资
基金销售经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息披
露经管办法》（以下简称“《信息袒露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流
动性风险经管端正》（以下简称“《流动性风险经管端正》”）以及《中金纯债债券
型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚伪纪录、误导性讲述或障碍遗漏，
并对其确凿性、准确性、完好性承担法律使命。
中金纯债债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说
明书所载明的资料恳求召募的。本基金经管东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在
本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是
约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基
金份额，即成为基金份额合手有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的行
为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他有
关端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额合手有东说念主的权利和义务，应
宝贵查阅本基金的基金合同。
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第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
任何有用更始和补充
证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用更始和补充
书》偏执更新
告》
要》偏执更新
司法解释、行政顺次以偏执他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文牍等
五次会议通过，自2004年6月1日起实施，经2012年12月28日第十一届天下东说念主民代
表大会常务委员会第三十次会议更始，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24
日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议更始的《中华东说念主民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其相似作念出的更始
券投资基金销售经管办法》及颁布机关对其相似作念出的更始
《公开召募证券投资基金信息袒露经管办法》及颁布机关对其相似作念出的更始
开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其相似作念出的更始
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日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管端正》及颁布机关对其
相似作念出的更始
会
的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主
法登记并存续或经关连政府部门批准成就并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团
体或其他组织
法》及联系法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国
境外的机构投资者
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
办理基金份额的申购、赎回、调治、非来回过户、转托管及如期定额投资等业务
端正的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主签订了基金销售左券，
办理基金销售业务的机构
资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结
算、代理披发红利、建立并维持基金份额合手有东说念主名册和办理非来回过户等
公司或接受中金基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构
理的基金份额余额偏执变动情况的账户
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办理认购、申购、赎回、调治、转托管及如期定额投资等业务导致基金份额变动
及结余情况的账户
基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并得到中国证监会书面阐明的
日历
计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历
得跳跃3个月
放日
基金经管东说念主所经管的怒放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金经管东说念主和
投资东说念主共同遵循
购买基金份额的行径
购买基金份额的行径
的条件要求将基金份额兑换为现款的行径
定的条件，恳求将其合手有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调治为基金管
理东说念主经管的其他基金基金份额的行径
基金份额销售机构的操作
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日、扣款金额及扣款形式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户
内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资形式
上基金调治中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调治中转入恳求
份额总和后的余额）跳跃上一怒放日基金总份额的10%
进款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为出
购款偏执他资产的价值总和
和基金份额净值的过程
根据合手有期限收取赎回用度的基金份额
用度，在赎回时根据合手有期限收取赎回用度的基金份额
合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在10个来回日以上的逆回购与银
行如期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新
股及非公开辟行股票、资产支合手证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或来回的
债券等
户进行处置计帐，办法在于有用约束并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属
于流动性风险经管器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，额外账户
称为侧袋账户
公允价值存在障碍不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍
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导致资产价值存在障碍不细目性的资产；（三）其他资产价值存在障碍不细目性的
资产
联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子袒露网
站）等媒介
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第三部分 基金经管东说念主
一、基金经管东说念主概况
称号：中金基金经管有限公司
住所：北京市向阳区开国门外大街1号国贸写字楼2座26层05室
办公地址：北京市向阳区开国门外大街1号国贸大厦B座43层
法定代表东说念主：李金泽
成立时辰：2014年2月10日
批准成就机关：中国证券监督经管委员会
批准成就文号：中国证监会证监许可201497号
组织步地：有限使命公司
注册老本：6亿元东说念主民币
存续时间：合手续筹办
接洽东说念主：张显
接洽电话：010-63211122
公司的股权结构如下：
鼓励称号 合手股比例
中国海外金融股份有限公司 100%
二、主要成员情况
李金泽先生，董事长，法学博士，海外金融博士后。历任中国工商银行股份有
限公司法律事务部副处长、处长、副总司理；中国工商银行股份有限公司山西省分
行党委委员、副行长；中国工商银行股份有限公司法律事务部（破钞者权益保护办
公室）副总司理（副主任）、海外业务部副总司理；中国民生银行股份有限公司新
加坡分行筹备组负责东说念主；民生商银海外控股有限公司首席践诺官兼民银老本控股有
限公司董事会主席。现任中国海外金融股份有限公司特殊资产部部门负责东说念主。
严格先生，董事，经管学学士。历任中国海外金融股份有限公司财务部副总经
理、践诺总司理；中金佳成投资经管有限公司践诺总司理；中金老本运营有限公司
践诺总司理。现任中国海外金融股份有限公司资产托管部负责东说念主、董事总司理；
Krane Funds Advisors LLC董事。
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缪延亮先生，董事，形而上学博士。历任海外货币基金组织经济学家；国度外汇管
理局中央外汇业务中心首席经济学家；中汇储投资有限使命公司首席经济学家。现
任中国海外金融股份有限公司研究部践诺负责东说念主、首席策略分析师、董事总司理。
华海玥女士，董事，经济学学士。历任中国海外金融股份有限公司销售来回
部、融资融券部副总司理，风险经管部副总司理、践诺总司理、董事总司理。曾兼
任中金浦成投资有限公司风控负责东说念主、中国海外金融股份有限公司监事会办公室执
行负责东说念主。现任中国海外金融股份有限公司风险经管部践诺负责东说念主、董事总司理。
宗喆先生，董事，高档经济师，工商经管硕士。历任中国工商银行股份有限公
司山东省分行、总行司理、高档司理、副处长；银华长安老本经管（北京）有限公
司（原银华资产老本经管（北京）有限公司）董事总司理；中加基金经管有限公司
副总司理、总司理。现任中金基金经管有限公司总司理、财务负责东说念主、上海分公司
负责东说念主。
李耀光先生，董事，经济学硕士。历任中国农业银行股份有限公司托管业务部
司理，中信证券股份有限公司资产经管部高档司理，摩根士丹利华鑫证券有限使命
公司（现“摩根士丹利证券（中国）有限公司”）固定收益部司理和副总裁、全球资
本市集部副总裁和践诺董事，渤海汇金证券资产经管有限公司老本市集部总司理、
金融市集部总司理（兼）、不动产投资经管部总司理（兼）、公司副总司理。现任中
金基金经管有限公司副总司理、基金司理、深圳分公司负责东说念主。
庞铁先生，悠闲董事，高档经管东说念主职工商经管硕士。历任中国东说念主民大学第一分
校考验；国度经济委员会经济法例局科长；国度经济体制改造委员会坐褥司、国务
院经济体制改造办公室产业司处长；中国电信股份有限公司董事会办公室主任。
李玉泉先生，悠闲董事，法学博士、研究员，享受国务院“政府特殊津贴”。
历任中国东说念主民保障公司办公室副处长、处长，市集开辟部处长、副总司理，法律部
总司理；中国东说念主民财产保障股份有限公司党委委员、副总裁、合规负责东说念主、上海分
公司总司理；中国东说念主民健康保障股份有限公司党委文牍、副董事长、总裁；中国东说念主
民保障集团股份有限公司党委委员、践诺董事、副总裁；和泰东说念主寿保障股份有限公
司总司理。
张晓涛先生，悠闲董事，经管学博士，拔擢，博士生导师、博士后协调导师。
历任中央财经大学金融学院院长助理、副院长，海外经济与贸易学院副院长，财经
研究院院长。现任中央财经大学海外经济与贸易学院院长，酒鬼酒股份有限公司、
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福建圣农发展股份有限公司悠闲董事。
白娜女士，监事，经管学硕士。历任航天信息股份有限公司审计部审计员；长
盛基金经管有限公司基金管帐；中国海外金融股份有限公司资产经管部高档司理。
现任中金基金经管有限公司基金运营部负责东说念主 。
宗喆先生，总司理、财务负责东说念主。简历同上。
李耀光先生，副总司理。简历同上。
赖小鹏先生，经管学硕士。历任天弘基金经管有限公司、南边基金经管股份有
限公司、工银瑞信基金经管有限公司销售司理，民生加银基金经管有限公司机构二
部副总监、总监、总司理助理及上海分公司负责东说念主。现任中金基金经管有限公司副
总司理。
席晓峰先生，工学硕士。历任中原证券研究所金融工程分析师，上投摩根基金
经管有限公司风险经管部风险司理，国泰基金经管有限公司稽核监察部总监助理，
中国海外金融股份有限公司资产经管部副总司理，华泰证券（上海）资产经管有限
公司合规风控部负责东说念主、合规总监、首席风险官、守护长、副总司理，中金基金管
理有限公司副总司理。现任中金基金经管有限公司守护长。
夏静女士，理学硕士。历任普华永说念（深圳）研究有限公司北京分公司风险管
理及里面控制服务部司理；中国海外金融股份有限公司公司稽核部高档司理；中金
基金经管有限公司风险经管部负责东说念主。现任中金基金经管有限公司首席信息官。
石玉女士，经管学硕士。历任中国科技证券有限使命公司、华泰联合证券有限
使命公司职员；天弘基金经管有限公司金融工程分析师、固定收益研究员；中国国
际金融股份有限公司资产经管部高档研究员、投资司理助理、投资司理。现任中金
基金经管有限公司固定收益部基金司理。经管的公募基金包括：2016 年 7 月 16 日
于今担任中金纯债债券型证券投资基金、中金现款现款管家货币市集基金基金经
理，2021 年 10 月 20 日于今担任中金安益 30 天滚动合手有短债债券型发起式证券投
资基金基金司理，2022 年 5 月 11 日于今担任中金中证同行存单 AAA 指数 7 天合手
有期发起式证券投资基金基金司理，2022 年 11 月 15 日于今担任中金安盈 90 天合手
有期中短债债券型证券投资基金基金司理；2017 年 3 月 29 日至 2019 年 2 月 18 日
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担任中金量化多策略纯真配置羼杂型证券投资基金基金司理，2017 年 6 月 2 日至
丰颐纯真配置羼杂型证券投资基金基金司理，2017 年 9 月 1 日至 2019 年 2 月 18
日担任中金金泽量化精选羼杂型发起式证券投资基金基金司理，2018 年 11 月 8 日
至 2020 年 4 月 15 日担任中金金元债券型证券投资基金基金司理，2019 年 12 月 18
日至 2021 年 1 月 25 日担任中金鑫裕 1 年如期怒放债券型证券投资基金基金司理，
理，2018 年 6 月 21 日至 2021 年 11 月 25 日担任中金浙金 6 个月如期怒放债券型
发起式证券投资基金基金司理，2018 年 11 月 15 日至 2021 年 11 月 25 日担任中金
新元 6 个月如期怒放债券型证券投资基金基金司理，2019 年 12 月 25 日至 2022 年
月 3 日至 2023 年 7 月 28 日担任中金新盛 1 年如期怒放债券型发起式证券投资基金
基金司理。
基金离任基金司理情况：石云峰先生，经管时辰为2014年11月4日至2016年7月
宗喆先生，工商经管硕士。简历同上。
石玉女士，经管学硕士。简历同上。
董珊珊女士，工商经管硕士。历任中国东说念主寿资产经管有限公司固定收益部研究
员、投资司理助理、投资司理，现任中金基金经管有限公司固定收益部基金司理。
耿帅军先生，理学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司研究所金融工程分析
师，中信证券股份有限公司研究部副总裁、金融工程分析师，中国海外金融股份有
限公司研究部践诺总司理、金融工程分析师。现任中金基金经管有限公司量化指数
部基金司理。
许忠海先生，理学硕士。历任贝迪研发中心（北京）工程师；清廉证券股份有
限公司研究所研究员；中邮创业基金经管股份有限公司研究员、基金司理助理、基
金司理、投资决策委员会委员。现任中金基金经管有限公司权益部基金司理。
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三、基金经管东说念主的职责
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
收益；
法律行径；
四、基金经管东说念主的承诺
立健全里面控制轨制，采选有用措施，退却违背《中华东说念主民共和国证券法》行径的
发生；
控制轨制，采选有用措施，退却下列行径的发生：
（1）将基金经管东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事投资；
（2）不公说念地对待经管的不同基金财产；
（3） 利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；
（4）向基金份额合手有东说念主非法承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他
东说念主从事联系的来回行径；
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（7）唐突株连，不按照端正履行职责；
（8）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行径。
有用措施，退却违背基金合同行径的发生；
关连法律法例及行业标准，敦朴信用、勉力尽责；
五、基金司理承诺
谋取最大利益；
金投资内容、基金投资接洽等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相
关的来回行径；
六、基金经管东说念主的里面控制轨制
本基金经管东说念主高度爱重里面风险控制，建立了完善的风险经管体系和控制体
系，从轨制上保障本基金的标准运作。
公司里面控制的总体标的
（1）保证公司筹办运作严格遵循国度关连法律、法例和行业监管王法，自愿
形成遵法筹办、标准运作的筹办想想和筹办格调；
（2）防护和化解筹办风险，提高筹办经管效率，确保筹办业务的稳健运行和
受托资产的安全完好，收尾公司的合手续、踏实、健康发展；
（3）确保基金、公司财务和其他信息确凿、准确、完好、实时。
（1）首要性原则：公司将里面控制管事算作公司筹办中的首要任务，以保障
公司业务的合手续、踏实发展；
（2）健全性原则：里面控制管事必须袒护公司的总计业务部门和岗亭，并涵
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盖到决策、践诺、监督、反馈等各项筹办业务过程与要道；
（3）有用性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控方法，珍视
内控轨制的有用践诺；
（4）悠闲性原则：公司必须在精简的基础上成就能充分欢快公司筹办运作需
要的机构、部门和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保合手相对悠闲性；
（5）相互制约原则：公司里面各部门和岗亭的成就权责分明、相互牵制，并
通过切实可行的相互制衡措施来抛弃里面控制中的盲点；
（6）防火墙原则：基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他托福资产实
行悠闲运作，严格分离，分别核算；
（7）成本效益原则：公司运用科学化的筹办经管方法虚拟运作成本，提高经
济效益，力图以合理的控制成本达到最好的内控恶果，保证公司筹办经管和基金投
资运作安妥行业最好操守；
（8）正当合规性原则：公司内控轨制应当安妥国度法律、法例、顺次和各项
端正；
（9）全面性原则：里面控制轨制应当涵盖公司筹办经管的各个要道，不得留
有轨制上的空缺或间隙；
（10）审慎性原则：制定里面控制轨制应当以审慎筹办、防护和化解风险为出
发点；
（11）当令性原则：里面控制轨制的制定应当跟着关连法律法例的调治和公司
筹办战术、筹办方针、筹办理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。
（1）组织架构
公司实行董事会指引下的总司理负责制，建立以客户服务为中枢的业务组织架
构，依据战术筹商和公司发展需要，对各部门进行创设与调治，强调各部门之间合
理单干、相互联络、相互监督。
公司经管层在总司理指引下，庄重践诺董事会细办法里面控制战术，为了有用
贯彻公司董事会制定的筹办方针及发展战术，成就了投资决策委员会、风险经管委
员会、居品委员会等专科委员会，分别负责基金投资、风险经管、居品联系的障碍
决策。
公司根据悠闲性与相互制约、相互联络原则，在精简的基础上成就欢快公司经
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营运作需要的机构、部门和岗亭。各机构、各部门必须在单干协调的基础上，明确
各岗亭相应的使命和权力，建立相互配合、相互制约、相互促进的管事关系。通过
制定例范的岗亭使命制、严格的操作方法和合理的管事标准，使各项管事标准化、
方法化，有用防护和应付可能存在的风险。
（2）内控过程
里面控制过程分为事前防护、事中监控与过后完善三个门径。
则，针对本部门和岗亭可能发生的风险制定相应的轨制和技艺防护措施；
全面的监督与查验，虚拟风险发生的可能性。事中监控的要点在于实施例行和突击
查验、如期与不如期查验以及专项查验与抽象查验等；
务过程进行完善。
为确保公司里面控制标的的收尾，公司对各要道的筹办行径采选一定的控制措
施，充分控制相应业务风险。主要包括如下方面：
（1）投资经管业务控制；
（2）市集推论及销售业务控制；
（3）信息袒露控制；
（4）信息技艺系统控制；
（5）管帐系统控制；
（6）监察稽核控制等。
公司对里面控制的践诺过程、恶果以及当令性等进行合手续的监督。
监察稽核部如期和不如期对公司的里面控制、要点技俩进行查验和评价，出具
监察稽核答复，答复报公司守护长、总司理。
必要时，公司鼓励、董事会、监事、总司理和守护长均可要求公司聘用外部专
家就公司内控方面的问题进行查验和评价，并出具专题答复。外部群众不错是律
师、注册管帐师或联系方面具有专科学问的东说念主士。
在出现新的市集情况、新的金融器具、新技艺、新的法律法例等情况，有可能
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影响到公司基金投资、平常筹办经管行径时，董事会下设的专科委员会对公司的内
部控制进行全面的查验，审查其正当、合规和有用性。如果需要作念出一定的调治，
则按端正的方法对里面控制轨制进行更始。
（1）基金经管东说念主确知建立、实施和维持里面控制轨制是基金经管东说念主董事会及
经管层的使命；
（2）上述对于里面控制的袒露确凿、准确；
（3）基金经管东说念主承诺将根据市集环境的变化及基金经管东说念主的发展束缚完善内
部控制轨制。
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第四部分 基金托管东说念主
一、基金托管情面况
（一）基本情况
称号：中国建造银行股份有限公司(简称：中国建造银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表东说念主：张金良
成立时辰：2004 年 09 月 17 日
组织步地：股份有限公司
注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时间：合手续筹办
基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号
接洽东说念主：王小飞
接洽电话：(021)6063 7103
（二）主要东说念主员情况
中国建造银行总行设资产托管业务部，下设抽象处、基金业务处、证券保障业
务处、答理相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业
务协同处、运营经管处、跨境与外包经管处、托管应用系统支合手处、内控合规处等
已经成为老例化的内控管事技巧。
（三）基金托管业务筹办情况
算作国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国建造银行一直秉合手
“以客户为中心”的筹办理念，束缚加强风险经管和里面控制，严格履行托管东说念主的各
项职责，切实珍视资产合手有东说念主的正当权益，为资产托福东说念主提供高质地的托管服务。
经过多年稳步发展，中国建造银行托管资产范畴束缚扩大，托管业务品种束缚增
加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、
(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是现在国内
托管业务品种最王人全的交易银行之一。松手 2023 年年末，中国建造银行已托管
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了业内的高度认同。中国建造银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、《环球金融》
杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、招引多年荣获中央国债登记结算有
限使命公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司（上清
所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管
系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数
字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖
项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最好次托管银行”，并算作惟一中资银行
得到《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基
金 25 年最好基金托管银行”奖项。
二、基金托管东说念主的里面控制轨制
（一）里面控制标的
算作基金托管东说念主，中国建造银行严格遵循国度关连托管业务的法律法例、行业
监管顺次和本行内关连经管端正，遵法筹办、标准运作、严格查验，确保业务的稳
健运行，保证基金财产的安全完好，确保关连信息真实凿、准确、完好、实时，保
护基金份额合手有东说念主的正当权益。
（二）里面控制组织结构
中国建造银行设有风险内控经管委员会，负责全行风险经管与里面控制管事，
对托管业务风险经管和里面控制的有用性进行带领。资产托管业务部配备了专职内
控合规东说念主员负责托管业务的内控合规管事，具有悠闲诈欺内控合规管事权力和能
力。
（三）里面控制轨制及措施
资产托管业务部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了经管轨制、控制制
度、岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的标准操作和胜利进行；业务东说念主
员具备从业阅历；业务经管严格实行复核、审核、查验轨制，授权管事实行鸠合控
制，业务印记按规程维持、存放、使用，账户资料严格维持，制约机制严格有用；
业务操作区额外成就，紧闭经管，实施音像监控；业务信息由专职信息袒露东说念主负
责，退却泄密；业求收尾自动化操作，退却东说念主为事故的发生，技艺系统完好、独
立。
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三、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和方法
（一）监督方法
依照《基金法》偏执配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运
作。利用自行开辟的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基
金合同端正，对基金经管东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行
监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要道中，对基金经管东说念主
发送的投资指示、基金经管东说念主对各基金用度的索要与开支情况进行查验监督。
（二）监督过程
等情况进行监控，如发现投资格外情况，向基金经管东说念主进行风险辅导，与基金经管
东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有障碍格外事项实时答复中国证监会。
进行解释或举证，如有必要将实时答复中国证监会。
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第五部分 联系服务机构
一、基金份额发售机构
（1）直销柜台
称号：中金基金经管有限公司
客服电话：400-868-1166
网站：www.ciccfund.com
（2）网上直销
微信公众号：中金基金
（1）中国工商银行股份有限公司
网址：http://www.icbc.com.cn/
电话：95588
（2）中国建造银行股份有限公司
网址：http://www.ccb.com/
电话：95533
（3）招商银行股份有限公司
网址：http://www.cmbchina.com/
电话：95555
（4）吉祥银行股份有限公司
网址：https://bank.pingan.com/
电话：95511-3
（5）中信期货有限公司
网址：http://www.citicsf.com/
电话：400-990-8826
（6）中信建投证券股份有限公司
网址：http://www.csc108.com/
电话：400-888-8108
（7）国信证券股份有限公司
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网址：http://www.guosen.com.cn/
电话：95536
（8）中信证券股份有限公司
网址：http://www.cs.ecitic.com/newsite/
电话：95548
（9）中国星河证券股份有限公司
网址：http://www.chinastock.com.cn/
电话：95551
（10）国投证券股份有限公司
网址：http://www.essence.com.cn/
电话：95517
（11）华泰证券股份有限公司
网址：https://www.htsc.com.cn/
电话：95597
（12）中信证券（山东）有限使命公司
网址：http://sd.citics.com/
电话：95548
（13）长城证券股份有限公司
网址：http://www.cgws.com/
电话：95514
（14）中信证券华南股份有限公司
网址：http://www.gzs.com.cn/
电话：95548
（15）吉祥证券股份有限公司
网址：https://stock.pingan.com/
电话：95511 转 8
（16）东莞证券股份有限公司
网址：https://www.dgzq.com.cn/
电话：95328
（17）中泰证券股份有限公司
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网址：https://www.zts.com.cn/
电话：95538
（18）中国海外金融股份有限公司
网址：https://www.cicc.com/
电话：400-910-1166
（19）华鑫证券有限使命公司
网址：http://www.cfsc.com.cn/
电话：95323
（20）中国中金资产证券有限公司
网址：http://www.ciccwm.com/
电话：95532
（21）国金证券股份有限公司
网址：http://www.gjzq.com.cn/
电话：95310
（22）中邮证券有限使命公司
网址：http://www.cnpsec.com.cn/
电话：400-888-8005
（23）北京和讯在线信息研究服务有限公司
网址：www.hexun.com
电话：010-85650688
（24）上海挖财基金销售有限公司
网址：https://wacaijijin.com/
电话：021-50810673
（25）上海陆享基金销售有限公司
网址：http://www.luxxfund.com/
电话：021-53398816
（26）北京度小满基金销售有限公司
网址：http://www.duxiaoman.com/
电话：95055
（27）上海天天基金销售有限公司
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网址：fund.eastmoney.com
电话：95021
（28）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
网址：www.fund123.cn
电话：95188-8
（29）上海长量基金销售投资照顾人有限公司
网址：www.erichfund.com
电话：400-820-2899
（30）浙江同花顺基金销售有限公司
网址：www.5ifund.com
电话：952555
（31）上海好买基金销售有限公司
网址：www.howbuy.com
电话：400-700-9665
（32）上海利得基金销售有限公司
网址：www.leadfund.com.cn
电话：400-032-5885
（33）南京苏宁基金销售有限公司
网址：www.snjijin.com
电话：95177
（34）通华资产（上海）基金销售有限公司
网址：www.tonghuafund.com
电话：400-101-9301
（35）上海万得基金销售有限公司
网址：www.520fund.com.cn
电话：400-821-0203
（36）济安资产（北京）基金销售有限公司
网址：www.jianfortune.com
电话：400-673-7010
（37）上海联泰基金销售有限公司
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网址：www.66zichan.com
电话：400-118-1188
（38）上海陆金所基金销售有限公司
网址：https://lupro.lufunds.com/
电话：400-821-9031
（39）京东肯特瑞基金销售有限公司
网址：kenterui.jd.com
电话：95118
（40）珠海盈米基金销售有限公司
网址：www.yingmi.cn
电话：020-89629066
（41）北京雪球基金销售有限公司
电话：010-57319532
网址：https://danjuanfunds.com/
（42）东方资产证券股份有限公司
网址：http://www.xzsec.com/
电话 95357
（43）阳光东说念主寿保障股份有限公司
网址：http://www.sinosig.com/
电话：95510
（44）北京汇成基金销售有限公司
网址：https://www.hcfunds.com/
电话：400-055-5728
（45）上海基煜基金销售有限公司
网址：http://www.jigoutong.com/
电话：021-6537-0077
（46）江苏汇林保大基金销售有限公司
网址：http://www.huilinbd.com/
电话：025-66046166
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二、登记机构
称号：中金基金经管有限公司
住所：北京市向阳区开国门外大街1号国贸写字楼2座26层05室
办公地址：北京市向阳区开国门外大街1号国贸大厦B座43层
法定代表东说念主：李金泽
电话：010-63211122
传真：010-66159121
接洽东说念主：白娜
三、出具法律见地书的讼师事务所
称号：北京市海问讼师事务所
住所：北京市向阳区东三环中路5号资产金融中心20层
办公地址：北京市向阳区东三环中路5号资产金融中心20层
负责东说念主：张继平
电话：010-85606888
传真：010-85606999
承办讼师：吴冬、魏双娟
接洽东说念主：魏双娟
四、审计基金财产的管帐师事务所
称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊粗野合伙）
住所：中国北京东长安街1号东方广场东2办公楼8层
办公地址：中国北京东长安街1号东方广场东2办公楼8层
践诺事务合伙东说念主：邹俊
电话：010-85085000
传真：010-85185111
签章注册管帐师：程海良、李瑞丛
接洽东说念主：程海良
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第六部分 基金的召募
本基金由基金经管东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及
其他关连端正召募，召募恳求于2014年8月19日经中国证监会证监许可〔2014〕869
号《对于准予中金纯债债券型证券投资基金注册的批复》注册，并于2014年9月15
日经中国证监会证券基金机构监管部机构部函〔2014〕1303号《对于中金纯债债券
型证券投资基金召募时辰安排的阐明函》召募。
本基金召募期自2014年9月29日至2014年10月29日止，共召募1,053,652,047.95
份中金纯债A类份额，202,156,195.91份中金纯债C类份额，揣摸1,255,808,243.86
份，有用认购户数3,650户。
本基金的基金类型为债券型证券投资基金，运作形式为契约型怒放式，存续期
限为不如期。
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第七部分 基金合同的告成
一、基金合同告成
本基金的基金合同于2014年11月4日告成。
二、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产范畴
《基金合同》告成后，招引20个管事日出现基金份额合手有东说念主数目发火200东说念主或
者基金资产净值低于5000万元情形的，基金经管东说念主应当在如期答复中给予袒露；连
续60个管事日出现前述情形的，基金经管东说念主应当向中国证监会答复并建议处分方
案，并召开基金份额合手有东说念主大会进行表决。
法律法例另有端正时，从其端正。
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第八部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场合
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行，具体的销售网点名单参见本招募说
明书“第五部分联系服务机构”的联系内容偏执他公告。基金经管东说念主可根据情况调治
销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。基金投资东说念主应当在销售机构办理基金销售业
务的营业场合或按销售机构提供的其他形式办理基金份额的申购与赎回。
若基金经管东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等来回形式，投资东说念主
不错通过上述形式进行申购与赎回。
二、申购和赎回的怒放日实时辰
投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来回
所、深圳证券来回所的平常来回日的来回时辰，但基金经管东说念主根据法律法例、中国
证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同告成后，若出现新的证券来回市集、证券来回所来回时辰变更或其他
特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的调治，但应在
实施日前依照《信息袒露办法》的关连端正在指定媒介上公告。
本基金自2014年12月4日起怒放日常申购赎回业务。
基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎
回或者调治。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调治恳求
且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、
赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
为基准进行瞎想；
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赎回。
基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金经管东说念主必
须在新王法运转实施前依照《信息袒露办法》的关连端正在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的方法
投资东说念主必须根据销售机构端正的方法，在怒放日的具体业务办理时辰内建议申
购或赎回的恳求。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购
成立；登记机构阐明基金份额时，申购告成。
基金份额合手有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。
投资东说念主赎回恳求胜仗后，基金经管东说念主将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。
在发生大都赎回时，款项的支付办法参照基金合同关连要求处理。
基金经管东说念主应以来回时辰收尾前受理有用申购和赎回恳求确本日算作申购或赎
回恳求日（T日），在平常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该来回的有用性进
行阐明。T日提交的有用恳求，投资东说念主可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台
或以销售机构端正的其他形式查询恳求的阐明情况。若申购不胜仗，则申购款项退
还给投资东说念主。
基金销售机构对申购或赎回恳求的受理并不代表恳求一定胜仗，而仅代表销售
机构如实接收到恳求。申购或赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。
五、申购与赎回的数额限制
东说念主民币10元（含申购费），追加申购最低金额为单笔东说念主民币10元（含申购费）。
为东说念主民币10元（含申购费），追加申购最低金额为单笔东说念主民币10元（含申购费），网
上直销单笔来回上限及单日累计来回上限请参照网上直销说明。
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申购费），追加申购的最低金额为单笔东说念主民币10元（含申购费）；各销售机构对最低
申购名额及来回级差有其他端正的，以各销售机构的业务端正为准。
申购金额的限制。
基金份额。若基金份额合手有东说念主某笔来回类业务（如赎回、基金调治、转托管等）导
致在销售机构单个来回账户保留的基金份额余额少于10份时，则基金经管东说念主有权将
投资东说念主在该账户保留的本基金份额一次性一起赎回。
金经管东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却
大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。具体
请参见联系公告。
数目限制，基金经管东说念主必须在调治实施前依照《信息袒露办法》的关连端正在指定
媒介上公告。
六、申购与赎回的登记
投资东说念主T日申购基金胜仗后，本基金登记机构在T＋1日为投资东说念主加多权益并办
理登记结算手续，投资东说念主自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。
投资东说念主T日赎回基金胜仗后，本基金登记机构在T＋1日为投资东说念主扣除权益并办
理相应的登记结算手续。
在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可对上述登记结算办理时辰进行调
整，本基金经管东说念主将于运转实施前按照《信息袒露办法》关连端正在指定媒介公
告。
七、申购费率、赎回费率
本基金A类基金份额接纳前端收费模式收取基金申购用度；C类基金份额不收
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取申购费。两类基金的申购费率如下：
基金的申购费率结构表
A 类基金份额 C 类基金份额
申购金额（M） 申购费率
M M≥500 万 1000 元/笔
本基金A类基金份额的申购用度由申购本基金A类基金份额的投资者承担，不
列入基金资产，主要用于本基金的市集推论、登记和销售等各项用度。
投资东说念主屡次申购的，申购用度按每笔申购金额对应的费率端倪分别瞎想。。
本基金 A 类份额和 C 类份额赎回费换取，赎回费率按合手有期限分段设定如
下：
合手有期限（T） 赎回费率
T T≥7 日 0.00%
赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东说念主承担。本基金对合手续合手有A类基金
份额、C类基金份额少于7日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金资产。
于新的费率或收费形式实施日前依照《信息袒露办法》的关连端正在指定媒介上公
告。
情况制定基金促销接洽，针对以特定来回形式（如网上来回、电话来回等）进行基
金来回的投资东说念主如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，按联系
监管部门要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错妥贴调低基金申购费率、基金销售
服务费和基金赎回费率。
八、申购份额与赎回金额的瞎想形式
本基金的申购接纳“金额申购”形式，申购的有用份额为净申购金额除以当日的
基金份额净值，有用份额单元为份。
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（1）A类基金份额的申购份额的瞎想公式
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
申购用度=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
申购用度=固定金额
净申购金额=申购金额-申购用度
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
上述瞎想结果均按照四舍五入方法，保留一丝点后2位，由此纰缪产生的收益
或损失由基金财产承担。
例3：某投资东说念主申购本基金A类基金份额40万元，对应的申购费率为0.8%，假
定T日A类基金份额净值为1.0560元，该投资东说念主可得到的基金份额为：
净申购金额=400,000/（1+0.8%）＝396,825.40元
申购用度=400,000-396,825.40＝3,174.60元
申购份额=396,825.40/1.0560＝375,781.63份
即：投资东说念主投资40万元申购本基金A类基金份额，假定申购当日A类基金份额
的净值为1.0560元，可得到375,781.63份A类基金份额。
（2）C类基金份额申购份额的瞎想公式
申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值
例4：某投资东说念主申购本基金C类基金份额40万元，假定T日C类基金份额净值为
申购份额=400,000/1.0520 =380,228.14份
即：投资东说念主投资40万元申购本基金C类基金份额，假定申购当日C类基金份额
的净值为1.0520元，可得到380,228.14份C类基金份额。
本基金的赎回接纳“份额赎回”形式，赎回价钱以T日的基金份额净值为基准进
行瞎想，本基金的赎回金额为按施行阐明的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并
扣除相应的用度，赎回金额单元为元。
赎回总金额=赎回份额T日基金份额净值
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赎回用度=赎回总金额赎回费率
净赎回金额=赎回总金额赎回费
上述瞎想结果均按照四舍五入法，保留一丝点后2位，由此纰缪产生的收益或
损失由基金财产承担。
例5：某投资东说念主赎回1万份A类基金份额，合手有时辰为6日，对应的赎回费率为
赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00元
赎回用度=12,500×1.50%=187.50元
净赎回金额=12,500-187.50=12,312.50元
即：投资东说念主赎回本基金1万份A类基金份额，合手有时辰为6日，假定赎回当日基
金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为12,312.50元。
例6：某投资东说念主赎回1万份C类基金份额，合手有时辰为25日，对应的赎回费率为
赎回总金额=10,000×1.2600=12,600.00元
赎回用度=12,600×0%=0元
净赎回金额=12,600-0=12,600元
即：投资东说念主赎回本基金1万份C类基金份额，合手有时辰为25日，假定赎回当日
基金份额净值是1.2600元，则其可得到的赎回金额为12,600元。
由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在本日收市后瞎想，
并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错妥贴蔓延瞎想或公告。
基金份额时收取。其中，对合手续合手有期少于7日（不包括7日）的投资者收取不低于
九、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求：
资东说念主的申购恳求。
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净值。
合手有东说念主利益或对存量基金份额合手有东说念主利益组成潜在障碍不利影响时。
对基金功绩产生负面影响，或基金经管东说念主认定的其他从而毁伤现存基金份额合手有东说念主
利益的情形。
额数的比例达到或者跳跃50%，或者变相侧目50%鸠合度的情形时。
且接纳估值技艺仍导致公允价值存在障碍不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐明
后，基金经管东说念主应当采选暂停接受基金申购恳求的措施。
发生上述第1、2、3、5、7、8项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定拒却或暂
停申购时，基金经管东说念主应当根据关连端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投
资东说念主的申购恳求一起或部分被拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停
申购的情况抛弃时，基金经管东说念主应实时规复申购业务的办理。
十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款
项：
资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项。
净值。
且接纳估值技艺仍导致公允价值存在障碍不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐明
招募说明书
后，基金经管东说念主应当采选减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求的措施。
发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项
时，基金经管东说念主应实时报中国证监会备案，已阐明的赎回恳求，基金经管东说念主应足额
支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例
分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分可宽限支付，并以后续怒放日的基金份额净值为依
据瞎想赎回金额。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的联系要求处理。基金
份额合手有东说念主在恳求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给予撤消。在暂停赎
回的情况抛弃时，基金经管东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。
十一、大都赎回的情形及处理形式
若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金转
换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调治中转入恳求份额总和后
的余额）跳跃前一怒放日的基金总份额的10%，即合计是发生了大都赎回。
当基金出现大都赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全
额赎回或部分宽限赎回。
（1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有智力支付投资东说念主的一起赎回恳求时，按
平常赎回方法践诺。
（2）部分宽限赎回：当基金经管东说念主合计支付投资东说念主的赎回恳求有难得或合计
因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动
时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的10%的前提
下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求
量占赎回恳求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主
在提交赎回恳求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入下
一个怒放日继续赎回，直到一起赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分
赎回恳求将被撤消。宽限的赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并处理，无优先权并
以下一怒放日的基金份额净值为基础瞎想赎回金额，依此类推，直到一起赎回为
止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎
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回处理。
（3）在出现大都赎回时，对于单个基金份额合手有东说念主当日跳跃上一怒放日基金
总份额25%以上的赎回恳求，基金经管东说念主不错对跳跃的部分一起进行宽限办理。对
于此类合手有东说念主未跳跃上述比例的部分，基金经管东说念主有权根据前述“（1）全额赎回”
或“（2）部分宽限赎回”的形式与其他合手有东说念主的赎回恳求一并办理。然则，如斯类
合手有东说念主在提交赎回恳求时选拔取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回恳求将被撤
销。
（4）暂停赎回：招引2日以上（含本数）发生大都赎回，如基金经管东说念主合计有
必要，可暂停接受基金的赎回恳求；已经接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，
但不得跳跃20个管事日，并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募
说明书端正的其他形式在3个来回日内文牍基金份额合手有东说念主，说明关连处理方法，
于2日内在指定媒介上刊登公告。
十二、暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告
上刊登暂停公告。
基金从头怒放申购或赎回公告，并公布最近1个管事日的基金份额净值。
时，基金经管东说念主应提前2个管事日在指定媒介刊登基金从头怒放申购或赎回的公
告，并在从头运转办理申购或赎回的怒放日公告最近一个管事日的基金份额净值。
暂停公告1次。暂停收尾基金从头怒放申购或赎回时，基金经管东说念主应提前2个管事日
在指定媒介招引刊登基金从头怒放申购或赎回的公告，并在从头怒放申购或赎回日
公告最近一个管事日的基金份额净值。
十三、基金调治
基金经管东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金
招募说明书
经管东说念主经管的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费，联系规
则由基金经管东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的端正制定并公告，并提前文牍
基金托管东说念主与联系机构。
本基金与基金经管东说念主经管的其他基金之间调治业务的具体业务王法，详见关连
公告。
十四、基金的非来回过户
基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形而
产生的非来回过户以及登记机构招供、安妥法律法例的其它非来回过户。不管在上
述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主。
袭取是指基金份额合手有东说念主死亡，其合手有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐
赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团
体；司法强制践诺是指司法机构依据告成司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的基金份
额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机
构要求提供的联系资料，对于安妥条件的非来回过户恳求按基金登记机构的端正办
理，并按基金登记机构端正的标准收费。
十五、基金的转托管
基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销
售机构不错按照端正的标准收取转托管费。
十六、如期定额投资接洽
基金经管东说念主不错为投资东说念主理理如期定额投资接洽，具体王法由基金经管东说念主另行
端正。投资东说念主在办理如期定额投资接洽时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额
必须不低于基金经管东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所端正的如期定额投资计
划最低申购金额。
十七、基金份额的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登
记机构招供、安妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
招募说明书
十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”
部分的端正或联系公告。
十九、如联系法律法例允许基金经管东说念主理理其他基金业务，基金经管东说念主将制
定和实施相应的业务王法。
招募说明书
第九部分 基金的投资
一、投资标的
在严格控制风险和保合手流动性的基础上，通过积极主动的投资经管，力图收尾
基金资产始终稳健的升值。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国
债、央行单子、地方政府债、金融债、次级债、公司债、企业债、可调治债券、中
期单子、资产支合手证券、短期融资券、债券回购和银行进款等固定收益类金融器具
以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须安妥中国证监会相
关端正）。
本基金不顺利买入股票、权证等权益类资产，仅可合手有因可调治债券转股所形
成的股票、因所合手有股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证。因上
述原因合手有的股票和权证等资产，应在其可来回之日起30个来回日内卖出。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行妥贴程
序后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券类资产不低于基金资产的80%，现
金或到期日在一年以内的政府债券揣摸不低于基金资产净值的5%；其中，现款不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
三、投资策略
（一）资产配置策略
本基金为债券型基金，不顺利从二级市集买入股票，也不参与一级市集新股申
购或增发新股。本基金的资产配置策略主如果基于对宏不雅经济运行景色、货币政
策、利率走势和证券市集政策分析等宏不雅基本面研究，结合对各大类资产的预期收
益率、波动性及流动性等身分的评估，在约定的投资比例范围内细目各大类资产的
中始终基本配置比例并进行调治。
（二）粗野债券投资策略
招募说明书
本基金将通过研究国民经济运行景色、货币市集及老本市集资金供求关系，分
析国债、金融债、公司债、企业债、短融和中期单子等不同债券板块之间的相对投
资价值，细目组结伙产在不同债券类属之间配置比例并根据市集变化进行调治。
本基金对消灭类属收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久期
以偏执他组合拘谨条件的情形下，细目最优的期限结构。本基金期限结构调治的配
置形式包括枪弹策略、哑铃策略和梯形策略等。
本基金通过对经济运行景色、宏不雅经济运行可能情景的判研，斟酌财政政策、
货币政策等政府宏不雅经济政策取向，分析金融市集资金供求景色变化趋势及结构，
在此基础上斟酌金融市集利率水平变动趋势以及金融市集收益率弧线斜度变化趋
势。组合久期是反馈利率风险最热切的标的，根据对市集利率水平的变化趋势的预
期，不错制定出组合的标的久期。如果预期利率下降，本基金将加多组合的久期，
以较多地得到债券价钱高潮带来的收益；反之，本基金将裁减组合的久期，以减小
债券价钱下降带来的风险。
本基金通过从下到上的策略，在信用类固定收益金融器具中精选个券，结合适
度踱步的行业配置策略，构造并优化投资组合。
（1）买入并合手有策略
买入并合手有策略是指选拔信用风险可承担、期限与收益率相对合理的信用类产
品并合手有到期，获取票息收益。选拔买入并合手有策略时，基金选券的原则包括：
益率较高、信用风险可承担的债券品种。
用利差较高并有减小趋势的情况下，加大买入并合手有策略的力度。
限较长的品种，在相对低利率环境下，选拔期限较短的品种。
（2）行业配置策略
基于深刻的宏不雅信用环境、行业发展趋势等基本面研究，本基金将运用定性定
量模子，在从下到上的个券精选策略基础上，采选限度踱步的行业配置策略，从组
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合层面动态优化风险收益。
（3）利差轮动策略
信用债券的利差受到经济周期、行业周期等身分的影响具有周期性变化的特
征，本基金将结合对经济周期和行业周期的判断，在预期利差将变大的情况下卖出
此类债券，在预期利差缩小的情况下买入此类债券，以获取利差收益。
骑乘策略是指当收益率弧线相比陡峻时，即相邻期限利差较大时，本基金将适
当买入期限位于收益率弧线陡峻处的债券，即收益率水平处于相对高位的债券。随
着合手有期限的延长，债券的剩余期限将会裁减，此时债券的收益率水平将会较投资
期初有所下降，通过债券收益率的下滑，进而得到老本利得收益。
息差策略是指利用回购等形式融入低成本资金，购买较高收益的债券，以期获
取逾额收益的操作形式。
（三）可调治债券投资策略
在分析宏不雅经济运行特征并对种种市集大势作念出判断的前提下，本基金对可转
债所对应的基础股票进行分析和研究，从行业选拔和个券选拔两方面进行全所在的
评估，对盈利智力或成长性较好的行业和上市公司的可转债进行要点原谅，对可转
债投资价值进行有用的评估，选拔投资价值较高的个券进行投资。
（四）资产支合手证券投资策略
本基金将合手续研究和密切追踪国内资产支合手证券品种的发展，将通过宏不雅经
济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等身分的研究，斟酌
资产池畴昔现款流变化，制定周详的投资策略。在具体投资过程中，要点原谅标的
证券刊行要求、基础资产的类型，斟酌提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率
的影响，加强对畴昔现款流踏实性的分析。本基金将严格控制资产支合手证券的总量
范畴，选拔风险调治后的收益高的品种进行投资，收尾资产支合手证券对组结伙产的
最优孝敬。
四、功绩相比基准
本基金的功绩相比基准为：中证全债指数。
中证全债指数是中证指数公司编制的抽象反馈银行间债券市集和沪深来回所债
招募说明书
券市集的跨市集债券指数，亦然中证指数公司编制并发布的首支债券类指数。样本
由银行间市集和沪深来回所市集的国债、金融债券及企业债券组成，中证指数公司
逐日瞎想并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性标的，为债券投资东说念主提供投
资分析器具和功绩评价基准。该指数的一个热切秉性在于对格外价钱和无价情况下
使用了模子价，能更为确凿地反馈债券的施行价值和收益率特征。
如果今后法律法例发生变化，或证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅
的功绩相比基准适用于本基金时，本基金经管东说念主不错依据珍视基金份额合手有东说念主正当
权益的原则，根据施行情况对功绩相比基准进行相应调治。调治功绩相比基准应经
基金托管东说念主同意，并报中国证监会备案。基金经管东说念主应在调治前2个管事日在至少
一种指定媒介上给予公告。
五、风险收益特征
本基金为债券型基金，预期收益和风险水平低于羼杂型基金、股票型基金，高
于货币市集基金。
六、投资决策过程
决策委员会是公司最高投资决策机构，主要负责审议公司所经管基金的投资策略、
大类资产配置以及障碍单项投资。基金司理的主要职责是在投资决策委员会批准的
大类资产配置范围内构建和调治投资组合。基金司理负责下达投资指示，来回部依
据基金司理的指示，制定来回策略并践诺来回，并保证来回指示在正当、合规的前
提下得到践诺。
告、信用评级答复和债券市集运行答复。基金司理根据宏不雅经济走势，结合研究部
的联系研究结果，以及外部研究机构的资料，进行资产配置决策的制定管事，根据
基金合同端正的投资标的、投资理念和投资范围，拟定投资组合的大类资产配置比
例、债券配置期限结构及类属品种的配置比例，并向投资决策委员会提交投资策略
答复。基金投资策略经投资决策委员会审核通过后，运转践诺。
司理依据投资决策委员会的决议，从研究部建立的债券备选库中甄选进行投资的债
招募说明书
券品种。对于超出基金司理投资权限的投资技俩，需由投资总监、投资决策委员会
审批的技俩，提交投资总监、投资决策委员会审批。
易，并保证确保来回指示在正当、合规的前提下得到践诺。对来回过程中出现的任
何情况，来回部负有监控、处置的职责。来回部确保将无法自行处置并可能影响指
令践诺的来回景色和市集变化向基金司理、投资总监实时反馈。
险进行评估，提交风险监控答复；风险经管委员会根据市集变化对基金投资组合进
行风险评估与监控。研究员如期和不如期地对基金组合进行绩效分析，匡助投资决
策委员会和基金司理分析既定的投资策略是否胜仗以及组合收益来源是否是依靠实
现既定策略得到。
施行需要调治上述投资决策过程。
七、投资限制
基金的投资组合应罢黜以下限制：
（1）本基金合手有的债券类资产占基金资产的比例不低于80%；
（2）保合手不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；
其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的10%；
（4）本基金经管东说念主经管的一起基金合手有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券
的10%；
（5）本基金合手有的一起权证，其市值不得跳跃基金资产净值的3%；
（6）本基金经管东说念主经管的一起基金合手有的消灭权证，不得跳跃该权证的
（7）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得跳跃上一来回日基金资产
净值的0.5%；
（8）本基金投资于消灭原始权益东说念主的种种资产支合手证券的比例，不得跳跃基
金资产净值的10%；
（9）本基金合手有的一起资产支合手证券，其市值不得跳跃基金资产净值的
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（10）本基金合手有的消灭（指消灭信用级别）资产支合手证券的比例，不得跳跃
该资产支合手证券范畴的10%；
（11）本基金经管东说念主经管的一起基金投资于消灭原始权益东说念主的种种资产支合手证
券，不得跳跃其种种资产支合手证券揣摸范畴的10%；
（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支合手证券。
基金合手有资产支合手证券时间，如果其信用等第下降、不再安妥投资标准，应在评级
答复发布之日起3个月内给予一起卖出；
（13）本基金插足天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金
资产净值的40%；本基金在天下银行间同行市集中的债券回购最始终限为1年，债
券回购到期后不得延期；
（14）本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的140%；
（15）本基金经管东说念主经管的一起怒放式基金合手有一家上市公司刊行的可通顺股
票，不得跳跃该上市公司可通顺股票的 15%；本基金经管东说念主经管的一起投资组合
合手有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跳跃该上市公司可通顺股票的30%；
（16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得跳跃该基金资产净值
的15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的
身分以致基金不安妥本条文矩比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手
开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手
一致；
（18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除第（2）、（12）、（16）、（17）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基
金范畴变动、股权分置改造中支付对价等基金经管东说念主之外的身分以致基金投资比例
不安妥上述端正投资比例的，基金经管东说念主应当在10个来回日内进行调治，但中国证
监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。
基金经管东说念主应当自基金合同告成之日起6个月内使基金的投资组合比例安妥基
金合同的关连约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合
同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起运转。
招募说明书
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履
行妥贴方法后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的端正为准。如本基金增
加投资品种，投资限制以法律法例和中国证监会的端正为准。
八、辞谢行径
为珍视基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷使命的投资；
（4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕来回、足下证券来回价钱偏执他不正直的证券来回行径；
（6）法律法例和中国证监会端正辞谢的其他行径。
基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓励、施行控
制东说念主或者与其他障碍狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从
事其他障碍关联来回的，应当安妥基金的投资标的和投资策略，罢黜基金份额合手有
东说念主利益优先的原则，防护利益突破，联系来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并
履行信息袒露义务。
九、基金经管东说念主代表基金诈欺鼓励权利和债权东说念主权利的处理原则及方法
合手有东说念主的利益；
额合手有东说念主的利益。
十、基金的融资融券
本基金不错根据届时有用的关连法律法例和政策的端正进行融资融券。
十一、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份
招募说明书
额合手有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究管帐师事务所
见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手
有东说念主大会。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩
相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现
和支付等对投资者权益有障碍影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”等关连章节的
端正。
十二、基金投资组合答复
基金经管东说念主的董事会及董事保证本答复中所载资料不存在虚伪纪录、误导性陈
述或障碍遗漏，并对其内容真实凿性、准确性和完好性承担个别及连带使命。
基金托管东说念主根据本基金合同端正，复核了本答复中的财务标的、净值推崇和投
资组合答复等内容，保证复核内容不存在虚伪纪录、误导性讲述或者障碍遗漏。
以下内容摘自中金纯债债券型证券投资基金2024年第3季度答复。
序号 技俩 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
其中：股票 - -
其中：债券 871,952,163.61 91.82
资产支合手证券 76,753,918.09 8.08
其中：买断式回购的买入返售 - -
金融资产
招募说明书
本基金本答复期末未合手有股票资产。
本基金本答复期末未合手有港股通股票资产。
细
本基金本答复期末未合手有股票资产。
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
其中：政策性金融债 61,653,798.16 8.91
公允价值 占基金资产净值
序号 债券代码 债券称号 数目（张）
（元） 比例（%）
投资明细
招募说明书
数目 占基金资产净值比例
序号 证券代码 证券称号 公允价值（元）
（份） （%）
细
本基金本答复期末未合手有贵金属。
本基金本答复期末未合手有权证。
本基金本答复期末未合手有国债期货。
本基金本答复期末未合手有国债期货。
本基金本答复期末未合手有国债期货。
查，或在答复编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案拜谒，或在报
告编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。
本基金未投资股票。
序号 称号 金额（元）
招募说明书
本基金本答复期末未合手有处于转股期的可调治债券。
本基金本答复期末未合手有股票。
由于四舍五入原因，分项之和与揣摸项之间可能存在尾差。
招募说明书
第十部分 基金的功绩
基金经管东说念主依照恪称株连、敦朴信用、严慎勉力的原则经管和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其畴昔表
现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金基金合同告成日2014年11月4日，基金功绩数据松手2024年9月30日。
基金份额净值收益率偏执与同期功绩相比基准收益率的相比
中金纯债A
净值增长 功绩相比 功绩相比基
净值增
阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④
长率①
② 率③ 准差④
（基金合同告成日） 1.10% 0.08% 1.39% 0.17% -0.29% -0.09%
至 2014 年 12 月 31 日
基金合同告成日起至
招募说明书
中金纯债C
净值增长 功绩相比 功绩相比基
净值增
阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④
长率①
② 率③ 准差④
（基金合同告成日） 1.00% 0.09% 1.39% 0.17% -0.39% -0.08%
至 2014 年 12 月 31 日
基金合同告成日起至
注：上述基金功绩标的不包括合手有东说念主认购或来回基金的各项用度，计入用度后
施行收益水平要低于所列数字。
招募说明书
第十一部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申
购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据联系法律法例、标准性文献为本基金开立资金账户、证券账户
以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、
基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相悠闲。
四、基金财产的维持和刑事使命
本基金财产悠闲于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金
托管东说念主维持。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的
财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其
他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。
基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章撤消或者被照章宣告破产等原因
进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的
债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基
金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
招募说明书
第十二部分 基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券来回场合的来回日以及国度法律法例端正
需要对外袒露基金净值的非来回日。
二、估值对象
基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产
及欠债。
三、估值方法
（1）来回所上市的非固定收益类有价证券（包括股票、权证等），以其估值日
在证券来回所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济
环境未发生障碍变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的障碍事件的，以最近交
易日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了障碍变化或证券刊行
机构发生影响证券价钱的障碍事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及障碍变化
身分，调治最近来回市价，细目公允价钱；
（2）来回所上市不存在活跃市集的非固定收益类有价证券，接纳估值技艺确
定公允价值。
（1）本合同所称的固定收益品种，是指在银行间债券市集、上海证券来回
所、深圳证券来回所及中国证监会招供的其他来回场合上市来回或挂牌转让的国
债、中央银行债、政策性银行债、短期融资券、中期单子、企业债、公司债、交易
银行金融债、可调治债券、中小企业私募债、证券公司短期债、资产支合手证券、非
公开定向债务融资器具、同行存单等债券品种。
（2）本基金在对银行间和来回所市集的固定收益品种估值时，主要依据由第
三方估值机构提供的价钱数据。
（3）第三方估值机构应根据以下原则细目估值品种公允价值：对于存在活跃
市集的情况下，应以活跃市集上未经调治的报价算作计量日的公允价值；对于活跃
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市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应付市集报价进行调治以阐明计量日
的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则应接纳估值技艺确
定其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的
消灭股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开辟行未上市的股票、权证，接纳估值技艺细目公允价值，在估
值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）初次公开辟行有明确锁如期的股票，消灭股票在来回所上市后，按来回
所上市的消灭股票的估值方法估值；非公开辟行有明确锁如期的股票，按监管机构
或行业协会关连端正细目公允价值。
经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
国度最新端正估值。
如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、方法
及联系法律法例的端正或者未能充分珍视基金份额合手有东说念主利益时，应立即文牍对
方，共同查明原因，两边协商处分。
根据关连法律法例，基金资产净值瞎想和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承
担。本基金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关连的管帐问
题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的见地，按照基金管
理东说念主对基金净值信息的瞎想结果对外给予公布。
四、估值方法
的余额数目瞎想，精准到0.0001元，一丝点后第5位四舍五入。国度另有端正的，
从其端正。
基金经管东说念主每个管事日瞎想基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。
基金合同的端正暂停估值时除外。基金经管东说念主每个管事日对基金资产估值后，将基
招募说明书
金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公
布。
五、估值差错的处理
基金经管东说念主和基金托管东说念主将采选必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的
准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后4位以内（含第4位）发生估值差错时，
视为基金份额净值差错。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售
机构、或投资东说念主自身的罪状酿成估值差错，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪状的责
任东说念主应当对由于该估值差错遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值
差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。
上述估值差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据
瞎想差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值差错使命方应实时
协调各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承担；由
于估值差错使命方未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主酿成损失的，由估值错
误使命方对顺利损失承担抵偿使命；若估值差错使命方已经积极协调，况兼有协助
义务确当事东说念主有富足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值
差错使命方应付更正的情况向关连当事东说念主进行阐明，确保估值差错已得到更正。
（2）估值差错的使命方对关连当事东说念主的顺利损失负责，分歧波折损失负责，
况兼仅对估值差错的关连顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值差错而得到不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但
估值差错使命方仍应付估值差错负责。如果由于得到不当得利确当事东说念主不返还或不
一起返还不当得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值差错使命方应
抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到不当得利确当事东说念主享有
要求托福不当得利的权利；如果得到不当得利确当事东说念主已经将此部分不当得利返还
给受损方，则受损方应当将其已经得到的抵偿额加上已经得到的不当得利返还的总
招募说明书
和跳跃其施行损失的差额部分支付给估值差错使命方。
（4）估值差错调治接纳尽量规复至假定未发生估值差错的正确情形的形式。
估值差错被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：
（1）查明估值差错发生的原因，列明总计确当事东说念主，并根据估值差错发生的
原因细目估值差错的使命方；
（2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错酿成的损失进
行评估；
（3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的使命方进行更
正和抵偿损失；
（4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金
登记机构进行更正，并就估值差错的更正向关连当事东说念主进行阐明。
（1）基金份额净值瞎想出现差错时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报基
金托管东说念主，并采选合理的措施退却损失进一步扩大。
（2）差错偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主
并报中国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金经管东说念主应当公
告。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。
六、暂停估值的情形
阐明后，基金经管东说念主应当暂停估值；
七、基金净值的阐明
基金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责瞎想，基金托管东说念主负责进行复
核。基金经管东说念主应于每个怒放日来回收尾后瞎想当日的基金资产净值和基金份额净
招募说明书
值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值瞎想结果复核阐明后发送给基金经管
东说念主，由基金经管东说念主对基金净值信息给予公布。
八、特殊情况的处理方法
所酿成的纰缪不算作基金资产估值差错处理。
或国度管帐政策变更、市集王法变更等，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然已经采选必
要、妥贴、合理的措施进行查验，但未能发现差错的，由此酿成的基金资产估值错
误，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极
采选必要的措施削弱或抛弃由此酿成的影响。
九、实施侧袋机制时间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并袒露
主袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。
招募说明书
第十三部分 基金的收益分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系
用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指松手收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实
现收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；
益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》告成发火3个月可不进行收益
分拨；
红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不选拔，本基金默许的
收益分拨形式是现款分成；
金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值。
在不违背法律法例且对基金份额合手有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金管
理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行妥贴方法后酌情调治以上基金收益分拨原则，
此项调治不需要召开基金份额合手有东说念主大会，但应于变更实施日前在端正媒介公告。
四、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分
配对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨形式等内容。
招募说明书
五、收益分拨决策的细目、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披
露办法》的关连端正在指定媒介公告。
法律法例或监管机关另有端正的，从其端正。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资
东说念主的现款红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机
构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的瞎想方法，依
照《业务王法》践诺。
七、实施侧袋机制时间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机
制”等关连章节的端正。
招募说明书
第十四部分 基金的用度与税收
一、基金用度的种类
用。
二、基金用度计提方法、计提标准和支付形式
本基金的经管费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。经管费的瞎想方
法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H为逐日应计提的基金经管费
E为前一日的基金资产净值
基金经管费逐日瞎想，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与
基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在月初5个管事日内、按照指定的账户旅途
进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假
等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，
实时接洽基金托管东说念主协商处分。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的瞎想
方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
招募说明书
H为逐日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日瞎想，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与
基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在月初5个管事日内、按照指定的账户旅途
进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日
等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，
实时接洽基金托管东说念主协商处分。
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为
本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.40%年费率计提。销售服务
费的瞎想方法如下：
H=E×0.40%÷当年天数
H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
C类基金份额的销售服务费逐日瞎想，逐日累计至每月月末，按月支付。由基
金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在月初5个管事日内、按照
指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节
沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发
现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商处分。
上述“一、基金用度的种类中第4－9项用度”，根据关连法例及相应左券端正，
按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
金财产的损失；
招募说明书
目。
四、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应
待侧袋账户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取经管
费，详见招募说明书“侧袋机制”等关连章节的端正。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。
招募说明书
第十五部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
度按如下原则：如果《基金合同》告成少于2个月，不错并入下一个管帐年度披
露；
计核算，按照关连端正编制基金管帐报表；
以书面形式阐明。
二、基金的年度审计
关业务阅历的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
管帐师事务所需按照《信息袒露办法》的关连端正在指定媒介公告。
招募说明书
第十六部分 基金的信息袒露
一、本基金的信息袒露应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、
《基金合同》偏执他关连端正。
二、信息袒露义务东说念主
本基金信息袒露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大
会的基金份额合手有东说念主等法律、行政法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主
组织。
本基金信息袒露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根柢起点，按照法律法
规和中国证监会的端正袒露基金信息，并保证所袒露信息真实凿性、准确性、完好
性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会端正时辰内，将应予袒露的基金信息
通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以
下简称“指定网站”）等媒介袒露，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的
时辰和形式查阅或者复制公开袒露的信息资料。
三、本基金信息袒露义务东说念主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行径：
四、本基金公开袒露的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信
息袒露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文
本为准。
本基金公开袒露的信息接纳阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东说念主民币
元。
招募说明书
五、公开袒露的基金信息
公开袒露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品资料概要
份额合手有东说念主大会召开的王法及具体方法，说明基金居品的秉性等触及基金投资东说念主重
大利益的事项的法律文献。
明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息袒露及
基金份额合手有东说念主服务等内容。《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息发生重
大变更的，基金经管东说念主应当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网
站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金
远离运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。
监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。
的基金概要信息。《基金合同》告成后，基金居品资料概要的信息发生障碍变更
的，基金经管东说念主应当在三个管事日内，更新基金居品资料概要，并登载在指定网站
及基金销售机构网站或营业网点；基金居品资料概要其他信息发生变更的，基金管
理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品资料概
要。
基金召募恳求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的3日前，将
基金招募说明书、《基金合同》纲领登载在指定媒介上；基金经管东说念主、基金托管东说念主
应当将《基金合同》、基金托管左券登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在袒露
招募说明书确当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》告成公告
基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金合
同》告成公告。
（四）基金净值信息
招募说明书
《基金合同》告成后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当
至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个怒放日的
次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露怒放日的基金份额净值
和基金份额累计净值。
基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站袒露半年
度和年度临了一日种种基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献上载明基金份额
申购、赎回价钱的瞎想形式及关连申购、赎回费率，并保证投资东说念主大要在基金份额
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
（六）基金如期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复
基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度
答复登载于指定网站上，并将年度答复辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度报
告中的财务管帐答复应当经过具有证券、期货联系业务阅历的管帐师事务所审计。
基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中
期答复登载在指定网站上，并将中期答复辅导性公告登载在指定报刊上。
基金经管东说念主应当在季度收尾之日起15个管事日内，编制完成基金季度答复，并
将季度答复登载在指定网站上，并将季度答复辅导性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》告成不足2个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度答复、中期
答复或者年度答复。
如答复期内出现单一投资者合手有基金份额数达到或跳跃基金总份额20%的情
形，为保障其他投资者利益，基金经管东说念主至少应当在如期答复“影响投资者决策的
其他热切信息”项下袒露该投资者的类别、答复期末合手有份额及占比、答复期内合手
有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
本基金合手续运作过程中，基金经管东说念主应当在基金年度答复和中期答复中袒露基
金组结伙产情况偏执流动性风险分析等。
（七）临时答复
本基金发生障碍事件，关连信息袒露义务东说念主应当在2日内编制临时答答信，并
登载在指定报刊和指定网站上。
招募说明书
前款所称障碍事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生
障碍影响的下列事件：
所；
项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
制东说念主；
责东说念主发生变动；
金托管东说念主额外基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动跳跃百分之三十；
大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其额外基金托管部门负责东说念主因基金托管业务
联系行径受到障碍行政处罚、刑事处罚；
际控制东说念主或者与其有障碍狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其它障碍关联来回事项，中国证监会另有端正的情形除外；
式和费率发生变更；
招募说明书
产生障碍影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。
（八）清楚公告
在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集文雅传的音讯
可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动以及可能毁伤基金份额合手有
东说念主权益的，联系信息袒露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开清楚，并将关连
情况立即答复中国证监会。
（九）基金份额合手有东说念主大会决议
基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
（十）投资资产支合手证券的信息袒露
基金经管东说念主应在基金年度答复及中期答复中袒露其合手有的资产支合手证券总额、
资产支合手证券市值占基金净资产的比例和答复期内总计的资产支合手证券明细。基金
经管东说念主应在基金季度答复中袒露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占
基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支合手
证券明细。
（十一）实施侧袋机制时间的信息袒露
本基金实施侧袋机制的，联系信息袒露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和
招募说明书的端正进行信息袒露，详见招募说明书“侧袋机制”等关连章节的端正。
（十二）中国证监会端正的其他信息。
六、信息袒露事务经管
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露经管轨制，指定额外部门及高
级经管东说念主员负责经管信息袒露事务。
基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当安妥中国证监会联系基金信息披
露内容与步地准则等法律法例的端正。
基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约
定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、
招募说明书
基金如期答复、更新的招募说明书、基金居品资料概要、基金计帐答复等公开袒露
的联系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或者电子阐明。
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊袒露本基金信息。基
金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信
息，并保证联系报送信息真实凿、准确、完好、实时。
基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上袒露信息外，还不错根据需要在
其他寰球媒介袒露信息，然则其他寰球媒介不得早于指定媒介袒露信息，况兼在不
同媒介上袒露消灭信息的内容应当一致。
基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求袒露信息外，也可着眼于为投资者
决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正
常投资操作的前提下，自主晋升信息袒露服务的质地。具体要求应当安妥中国证监
会及自律王法的联系端正。前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不得从基金
财产中列支。
为基金信息袒露义务东说念主公开袒露的基金信息出具审计答复、法律见地书的专科
机构，应当制作管事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》远离后10年。
七、信息袒露文献的存放与查阅
照章必须袒露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例
端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
招募说明书
第十七部分 风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资面貌和来回轨制等各式身分的影
响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
（1）政策风险
货币政策、财政政策、产业政策、区域发展政策等国度政策的变化对质券市集
产生一定的影响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。
（2）经济周期风险
证券市集受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的秉性，而周期性的
经济运行周期推崇将对质券市集的收益水平产生影响，从而对基金收益产生影响。
（3）利率风险
利憨顺利影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投
资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率高潮时，基金合手有的债券价
格下降，如基金组合久期较长，则将酿成基金资产的损失。
（4）收益率弧线风险
债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行移动关连的风险，单一的久期指
标并不成充分反馈这一风险的存在。
（5）购买力风险
基金的利润将主要通过现款步地来分拨，而现款可能因为通货蔓延的影响而导
致购买力下降，从而使基金的施行收益下降。
（6）再投资风险
再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与
利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金
从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到比畴昔较少的收益
率，这将对基金的净值增长率产生影响。
（7）债券回购风险
债券回购为晋升举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回
购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回
招募说明书
购来回中来回敌手在回购到期时，不成偿还一起或部分证券或价款，酿成基金净值
损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致
的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，以致通盘组合风险放大的风险；而波
动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对
基金组合的波动性（标准差）进行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例
越高，风险显现进程也就越高，对基金净值酿成损失的可能性也就越大。
信用风险主要指债券刊行东说念主因筹办情况恶化等身分发生走嘴，或债券刊行东说念主拒
绝履行还本付息义务，或由于债券刊行东说念主或债券自身信用等第虚拟导致债券价钱波
动等风险。信用风险也包括证券来回敌手因走嘴而产生的证券交割风险。
由于市集或个券来回量不足，导致证券不成速即、低成本的升沉为现款，从而
对基金收益酿成不利影响。流动性风险还包括基金出现大都赎回，导致莫得富足的
现款应付赎回支付所引致的风险。
（1）基金申购、赎回安排
本基金接纳怒放形式运作，基金经管东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，
但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、
赎回时除外。基金经管东说念主将加强对申购、赎回文节的经管，合理控制基金份额合手有
东说念主鸠合度，审慎阐明大额申购与大额赎回恳求。具体内容详见本招募说明书“基金
份额的申购与赎回”章节。
（2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估
本基金的投资市集主要为证券来回所、天下银行间债券市集等流动性较好的规
范型来回场合，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具（包括国内照章刊行上
市的债券和货币市集器具等），同期本基金严格控制投资于流动受限资产的比例，
进行踱步化投资，并根据预期种种标的资产的流动性，合理进行资产配置，抽象评
估在平常市集环境下本基金的流动性风险适中。
（3）大都赎回情形下的流动性风险经管措施
基金出现大都赎回情形下，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合景色或巨
额赎回份额占比情况决定全额赎回、暂停接受赎回恳求、部分宽限赎回或减速支付
赎回款项或中国证监会认定的其他措施。同期，如本基金单个基金份额合手有东说念主在单
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个怒放日恳求赎回基金份额跳跃基金总份额一定比例以上的，基金经管东说念主有权对其
采选宽限办理赎回恳求的措施。
（4）实施备用的流动性风险经管器具的情形、方法及对投资者的潜在影响
在市集大幅波动、流动性艰巨等极点情况下发生无法应付投资者大都赎回的情
形时，基金经管东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同
的端正，严慎中式宽限办理大都赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减速支付赎回款
项、收取短期赎回费、暂停基金估值、实施侧袋机制等流动性风险经管器具算作辅
助措施。对于种种流动性风险经管器具的使用，基金经管东说念主将依照严格审批、审慎
决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批方法并与基
金托管东说念主协商一致。在施走运用种种流动性风险经管器具时，投资者的赎回恳求、
赎回款项支付等可能受到相应影响，基金经管东说念主将严格依照法律法例及基金合同的
约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。
在基金经管运作过程中基金经管东说念主的学问、教会、判断、决策、技能等，会影
响其对信息的占有和对经济风光、证券价钱走势的判断，如经管东说念主判断有误、获取
信息不全、或对投资器具使用不当等会影响基金收益水平，从而产生风险。因此，
本基金可能因为基金经管东说念主的经管水平、经管技巧和经管技艺等身分影响基金收益
水平。
基金运作过程中，因里面控制存在劣势或者东说念主为身分酿成操作过错或违背操作
规程等引致的风险，举例，越权非法来回、管帐部门讹诈、来回差错、IT系统故障
等风险。
在本基金的各式来回行径或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错
而影响来回的平常进行或者导致投资东说念主的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基
金经管东说念主、注册登记机构、销售机构、证券来回所、证券登记结算机构等。
根据证券来回资金前端风险控制的联系业务王法，上海证券来回所、深圳证券
来回所、中国证券登记结算有限使命公司将对质券来回资金进行前端风险控制，因
不可抗力、有时事件、技艺故障、障碍差错等原因导致资金前端控制出现格外的，
来回所、中国结算可能采选调治额度、暂停实施资金前端控制、限制来回单元来回
权限等处置措施。当资金前端控制出现格外情况或来回所、中国结算采选相应措
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施，或在经管东说念主、托管东说念主向来回所、中国结算申报资金前端控制关连信息时信息传
递不足时、申报信息不准确、申报过程不标准等原因均可能酿成基金财产的损失。
基金经管或运作过程中，因违背国度法律、法例、监管部门的端正以及基金合
同关连端正而给基金财产带来损失的风险。
（1）本基金投资于债券类资产不低于基金资产的80%，因此，本基金需要承
担由于市集利率波动酿成的利率风险以及如企业债、公司债等信用品种发借主体信
用恶化酿成的信用风险；如果债券市集出现举座下落，本基金将无法实足幸免债券
市集系统性风险。
（2）投资资产支合手证券风险
本基金投资品种包含资产支合手证券品种，由于资产支合手证券一般都针对特定机
构投资东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主范围内通顺转让，该品种的流动性较差，且
典质资产的流动性较差，因此，合手有资产支合手证券可能带来一定的风险。另外，资
产支合手证券还濒临提前偿还和宽限支付的风险。
（3）流动性受限证券投资风险
本基金不错投资流动性受限证券，可能由于法律法例、监管、合同或操作贫窭
等原因无法以合理价钱给予变现。同期由于通顺受限证券的非通顺秉性，在本基金
参与投资后将在一如期限内无法通顺，在濒临基金大范畴赎回的情况下有可能因为
无法变现酿成流动性风险。
财政部、国度税务总局财政2016140号《对于明确金融房地产开辟拔擢扶直
服务等升值税政策的文牍》第四条文矩：资管居品运营过程中发生的升值税应税行
为，以资管居品经管东说念主为升值税征税东说念主。鉴于基金合同中基金经管东说念主的经管费中不
包括居品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税应税的，将由
基金份额合手有东说念主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的端正以基金经管东说念主为增
值税征税东说念主履行征税义务，因此可能加多基金份额合手有东说念主的投资税费成本。
侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至额外的侧袋账户进
行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付，办法在于有用隔
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离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手袒露基金份额净值，
并不得办理申购、赎回和调治，仅主袋账户份额平常怒放赎回，因此启用侧袋机制
时合手有基金份额的合手有东说念主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额和侧袋账户份
额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前辰具有不细目性，最终变现
价钱也具有不细目性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金
份额合手有东说念主可能因此濒临损失。
实施侧袋机制时间，因本基金不袒露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主在
基金如期答复中袒露答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资
产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管
东说念主不承担任何保证和承诺的使命。
基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策, 因此实施侧袋机制后
主袋账户份额存在暂停申购的可能。
启用侧袋机制后，基金经管东说念主瞎想各项投资运作标的和基金功绩标的时仅需考
虑主袋账户资产，并根据联系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行
按投资损失处理，因此本基金袒露的功绩标的不成反馈特定资产的真不二价值及变化
情况。
（1）斗争、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运
行，可能导致基金资产的损失。
（2）金融市集危险、行业竞争、代理商走嘴、基金托管东说念主走嘴等超出基金管
理东说念主自身顺利控制智力之外的风险，也可能导致基金份额合手有东说念主利益受损。
（3）基金经管东说念主、基金托管东说念主因丧舒适务阅历、歇业、结果、撤消、破产，
可能导致基金资产的损失，从而带来风险。
（4）其他不可先见、不可防护的风险。
二、声明
金，须自行承担投资风险。
售，然则，基金资产并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经基金销售机构担保收
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益，销售机构并不成保证其收益或本金安全。
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第十八部分 侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件、实施方法
当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份
额合手有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究管帐师事务所
见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个管事日内聘用
侧袋机制启用日发表见地且安妥《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进
行审计并袒露专项审计见地。
二、侧袋机制实施时间的基金运作安排
（一）基金份额的申购与赎回
础，阐明相应侧袋账户基金份额合手有东说念主名册和份额；当日收到的申购恳求，按照启
用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户的赎回
恳求并支付赎回款项。
换；同期，基金经管东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎
回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。
外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户
份额。大都赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回恳求跳跃前一怒放日主袋账
户总份额的 10%认定。
（二）基金的投资
侧袋机制实施时间，本基金的各项投资运作标的和基金功绩标的应当以主袋账
户资产为基准。基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主
袋账户投资组合的调治，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。
（三）基金的用度
侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取经管费，关连用度可酌情收取或减
免。基金经管东说念主不错将与侧袋账户关连的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定
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资产变现后方可列支。
（四）基金的收益分拨
侧袋机制实施时间，在主袋账户份额欢快基金合同收益分拨条件的情形下，基
金经管东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。
（五）基金的信息袒露
基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息袒露”部分端正的基金净值信息袒露
形式和频率袒露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。侧袋机制实施
时间，基金经管东说念主应当暂停袒露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。
侧袋机制实施时间，基金经管东说念主应当在基金如期答复中袒露答复期内特定资产
处置进展情况，袒露答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区
间并不代表特定资产最终的变现价钱，不算作基金经管东说念主对特定资产最终变现价钱
的承诺。
基金经管东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能
对投资者利益产生障碍影响的事项后应实时发布临时公告。启用侧袋机制的临时公
告内容应当包括启用原因及方法、特定资产流动性和估值情况、对投资者申购赎回
的影响、风险辅导等热切信息。处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处
置价钱和时辰、向侧袋账户份额合手有东说念主支付的款项、联系用度发生情况等热切信
息。
（六）特定资产处置计帐
基金经管东说念主将按照基金份额合手有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产给予处置
变现等形式，实时向侧袋账户份额合手有东说念主支付对应款项。
（七）侧袋的审计
基金经管东说念主应当在启用侧袋机制和远离侧袋机制后，实时聘用安妥《中华东说念主民
共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并袒露专项审计见地。
三、本部分对于侧袋机制的联系端正，但凡顺利援用法律法例的部分，如将
来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商
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一致并履行妥贴方法后，在对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，
可顺利对本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。
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第十九部分 基金合同的变更、远离和基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额合手
有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中
国证监会备案。
自决议告成后2日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的远离事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当远离：
托管东说念主链接的；
本基金出现下述情形之一时，《基金合同》提前远离，无需召开基金份额合手有
东说念主大会。
三、基金财产的计帐
立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金
计帐。
东说念主、具有证券、期货联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员
组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管事主说念主员。
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估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组统照旧受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐答复；
（5）聘用管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报
告出具法律见地书；
（6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨；
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理用度，
计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财
产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额
比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的关连障碍事项须实时公告；基金财产计帐答复经具有证券、期货
联系业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会
备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后5个管事
日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在指定
网站上，并将计帐答复辅导性公告登载在指定报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存15年以上。
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第二十部分 基金合同的内容纲领
基金合同的内容纲领见附件1。
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第二十一部分 托管左券的内容纲领
托管左券的内容纲领见附件2。
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第二十二部分 对基金份额合手有东说念主的服务
基金经管东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务。基金经管东说念主根据基金份
额合手有东说念主的需要和市集的变化，可加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：
一、对账单的寄送服务
易阐明单，或在T+2日后通过电话、网上服务技巧查询来回阐明情况。基金经管东说念主
不向投资者寄送来回阐明单。
寄送纸质季度对账单；每年度收尾后15个管事日内，基金经管东说念主向定制对账单的基
金份额合手有东说念主寄送纸质年度对账单。
二、基金红利再投资
本基金收益分拨时，投资东说念主不错选拔将当期分拨所得的红利再投资于本基金，
登记机构将其所得红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免
收申购用度。
三、如期投资接洽
基金经管东说念主通过销售机构为投资东说念主提供如期投资的服务。通过如期投资接洽，
投资东说念主不错如期申购基金份额，具体实施时辰、方法另行公告。
四、网上答理服务
通过基金经管东说念主网站或微信公众号，投资东说念主可得到如下服务：
本基金经管东说念主已灵通个东说念主的网上直销来回业务。个东说念主投资者可通过基金经管东说念主
微信公众号（“中金基金”） 办理开立基金账户、基金认购、申购、赎回、账户资
料修改、来回密码修改等种种业务。
个东说念主投资者和机构投资者不错通过基金经管东说念主网站（www.ciccfund.com） 查
询所合手有基金的基金份额、来回记录等信息。
招募说明书
投资者不错通过基金经管东说念主网站获取基金和基金经管东说念主的种种信息，包括基金
的法律文献、基金如期答复、基金临时公告及基金经管东说念主最新动态等联系资料。
五、电子邮件服务
基金经管东说念主为投资东说念主提供电子邮件形式的业务研究、投诉受理、基金份额净值
查询等服务。
六、客户服务中心电话服务
投资东说念主或基金份额合手有东说念主如果想了解申购与赎回的来回情况、基金账户余额、
基金居品与服务等信息，拨打基金经管东说念主天下统一客服电话400-868-1166（免长途
话费）可享有如下服务：
者不错自助查询账户余额、来回情况、基金净值等信息。
投诉受理、信息订制等服务。
基金经管东说念主网站和电子信箱
公司网址：www.ciccfund.com
电子信箱：services@ciccfund.com
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第二十三部分 其他应袒露事项
序号 公告事项 法定袒露形式 法定袒露日历
中金纯债债券型证券投资基金基金居品
资料概要更新（2023 年第 1 号）
中金纯债债券型证券投资基金更新招募
说明书（2023 年第 1 号）
中金纯债债券型证券投资基金以通信方
式召开基金份额合手有东说念主大会的公告
中金纯债债券型证券投资基金以通信方
示性公告
中金基金经管有限公司对于非法分子假
战术投资技俩”进行诈欺行径的风险辅导
中金纯债债券型证券投资基金以通信方
示性公告
中金基金经管有限公司旗下基金 2023 年
第 4 季度答复辅导性公告
中金纯债债券型证券投资基金 2023 年第
中金基金经管有限公司董事长、高档管
理东说念主员变更公告
中金纯债债券型证券投资基金基金合同
更新
中金纯债债券型证券投资基金托管左券
更新
中金纯债债券型证券投资基金更新招募
说明书（2024 年第 1 号）
中金纯债债券型证券投资基金基金居品
资料概要更新（2024 年第 1 号）
对于中金纯债债券型证券投资基金基金
公告-附公文凭
招募说明书
中金纯债债券型证券投资基金 2024 年第
中金基金经管有限公司高档经管东说念主员变
更公告
中金基金经管有限公司对于非法分子假
示
中金基金经管有限公司旗下基金 2023 年
年度答复辅导性公告
中金纯债债券型证券投资基金 2023 年年
度答复
中金基金经管有限公司旗下基金 2024 年
第 1 季度答复辅导性公告
中金纯债债券型证券投资基金 2024 年第
中金纯债债券型证券投资基金 2024 年第
中金基金经管有限公司对于上海分公司
负责东说念主及注册地址变更的公告
中金纯债债券型证券投资基金基金居品
资料概要更新
中金纯债债券型证券投资基金 2024 年第
中金基金经管有限公司旗下基金 2024 年
第 2 季度答复辅导性公告
中金纯债债券型证券投资基金 2024 年第
中金基金经管有限公司高档经管东说念主员变
更公告
中金基金经管有限公司对于成就深圳分
公司的公告
中金基金经管有限公司旗下基金 2024 年
中期答复辅导性公告
中金纯债债券型证券投资基金 2024 年中
期答复
招募说明书
中金基金经管有限公司对于董事会成员
变更的公告
中金基金经管有限公司高档经管东说念主员变
更公告
中金基金经管有限公司旗下基金 2024 年
第 3 季度答复辅导性公告
中金纯债债券型证券投资基金 2024 年第
招募说明书
第二十四部分 招募说明书存放及查阅形式
招募说明书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，投资东说念主可
在办公时辰查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复制件或
复印件。对投资东说念主按此种形式所得到的文献偏执复印件，基金经管东说念主保证文本的内
容与所公告的内容实足一致。
投资东说念主还不错顺利登录基金经管东说念主的网站（www.ciccfund.com）查阅和下载招
募说明书。
招募说明书
第二十五部分 备查文献
（一）中国证监会准予中金纯债债券型证券投资基金召募注册的文献
（二）《中金纯债债券型证券投资基金基金合同》
（三）《中金纯债债券型证券投资基金托管左券》
（四）对于恳求募鸠合金纯债债券型证券投资基金之法律见地书
（五）基金经管东说念主业务阅历批复和营业牌照
（六）基金托管东说念主业务阅历批复和营业牌照
（七）中国证监会要求的其他文献
基金托管东说念主业务阅历批复和营业牌照存放在基金托管东说念主处；基金合同、托管协
议偏执余备查文献存放在基金经管东说念主处。投资东说念主可在营业时辰免费到存放地点查
阅，也可按工本费购买复印件。
中金基金经管有限公司
招募说明书
附件 1：基金合同的内容纲领
一、基金份额合手有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务
（一）基金份额合手有东说念主的权利和义务
基金投资东说念主合手有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资东说念主自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主算作《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
消灭类别每份基金份额具有同等的正当权益。
括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章恳求赎回或转让其合手有的基金份额；
（4）按照端正要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审
议事项诈欺表决权；
（6）查阅或者复制公开袒露的基金信息资料；
（7）监督基金经管东说念主的投资运作；
（8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章
拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。
括但不限于：
（1）庄重阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价
值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）原谅基金信息袒露，实时诈欺权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；
（5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》远离的有
招募说明书
限使命；
（6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；
（7）践诺告成的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金来回过程中因任何原因得到的不当得利；
（9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金经管东说念主的权利和义务
不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》悠闲运用并
经管基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例端正或中国证监会批准
的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照端正召集基金份额合手有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及关连法律端正监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主
违背了《基金合同》及国度关连法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门，并
采选必要措施保护基金投资东说念主的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并
得到《基金合同》端正的用度；
（10）依据《基金合同》及关连法律端正决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓励权利，为基金的利益
诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；
（14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实
施其他法律行径；
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（15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供
服务的外部机构；
（16）在安妥关连法律、法例的前提下，制订和调治关连基金认购、申购、赎
回、调治和非来回过户的业务王法；
（17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。
不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》告成之日起，以敦朴信用、严慎勉力的原则经管和运用
基金财产；
（4）配备富足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的
筹办形式经管和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保
证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互悠闲，对所经管的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关连端正外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采选妥贴合理的措施使瞎想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方
法安妥《基金合同》等法律文献的端正，按关连端正瞎想并公告基金净值信息，确
定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；
（10）编制季度答复、中期答复和年度答复；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他关连端正，履行信息袒露及报
告义务；
（12）保守基金交易心事，不露出基金投资接洽、投资意向等。除《基金法》
、
《基金合同》偏执他关连端正另有端正外，在基金信息公开袒露前应予隐讳，不向
他东说念主露出；
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（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有东说念主
分拨基金收益；
（14）按端正受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他关连端正召集基金份额合手有东说念主大会
或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；
（16）按端正保存基金财产经管业务行径的管帐账册、报表、记录和其他联系
资料15年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或资料在端正时辰发出，况兼保
证投资者大要按照《基金合同》端正的时辰和形式，随时查阅到与基金关连的公开
资料，并在支付合理成本的条件下得到关连资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变
现和分拨；
（19）濒临结果、照章被撤消或者被照章宣告破产时，实时答复中国证监会并
文牍基金托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当权
益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金
托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额合手有东说念主利
益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关连基金
事务的行径承担使命；
（23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他
法律行径；
（24）基金经管东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成生
效，基金经管东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金
召募期收尾后30日内退还基金认购东说念主；
（25）践诺告成的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管东说念主的权利和义务
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不限于：
（1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全保
管基金财产；
（2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准
的其他用度；
（3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基金
合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成障碍损失的情
形，应申诉中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据联系市集王法，为基金开设证券账户、为基金办理证券来回资金清
算；
（5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；
（6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；
（7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。
不限于：
（1）以敦朴信用、勉力尽责的原则合手有并安全维持基金财产；
（2）成就额外的基金托管部门，具有安妥要求的营业场合，配备富足的、合
格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确
保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金
财产相互悠闲；对所托管的不同的基金分别成就账户，悠闲核算，分账经管，保证
不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互悠闲；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关连端正外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）维持由基金经管东说念主代表基金签订的与基金关连的障碍合同及关连凭证；
（6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约
定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金交易心事，除《基金法》、《基金合同》偏执他关连端正另有规
定外，在基金信息公开袒露前给予隐讳，不得向他东说念主露出；
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（8）复核、审查基金经管东说念主瞎想的基金资产净值、基金份额净值、基金份额
申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径关连的信息袒露事项；
（10）对基金财务管帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具见地，说明
基金经管东说念主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金
经管东说念主有未践诺《基金合同》端正的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采选了妥贴
的措施；
（11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系资料15年以上；
（12）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；
（13）按端正制作联系账册并与基金经管东说念主查对；
（14）依据基金经管东说念主的指示或关连端正向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎
回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他关连端正，召集基金份额合手有东说念主大
会或配合基金经管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金经管东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分
配；
（18）濒临结果、照章被撤消或者被照章宣告破产时，实时答复中国证监会和
银行监管机构，并文牍基金经管东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿责
任不因其退任而免除；
（20）按端正监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义
务，基金经管东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利
益向基金经管东说念主追偿；
（21）践诺告成的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
（四）本基金合同当事东说念主各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金账户
称号而有所改变。
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二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的方法和王法
基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表
有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额拥
有对等的投票权。
本基金份额合手有东说念主大会未设日常机构。
（一）召开事由
（1）远离《基金合同》；
（2）更换基金经管东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调治基金运作形式；
（5）提高基金经管东说念主、基金托管东说念主的答谢标准或C类基金份额的销售服务
费，但法律法例要求提高该等答谢标准或费率的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资标的、范围或策略；
（9）变更基金份额合手有东说念主大会方法；
（10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；
（11）单独或揣摸合手有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额
合手有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额瞎想，下同）就消灭事项书面要求
召开基金份额合手有东说念主大会；
（12）对基金当事东说念主权利和义务产生障碍影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额合手
有东说念主大会的事项。
有东说念主大会：
（1）调低基金经管费、基金托管费、C类基金份额的销售服务费；
（2）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（3）在法律法例和《基金合同》端正的范围内调治本基金的申购费率、调低
赎回费率；
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（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响或修改
不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；
（6）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额合手有东说念主大会的之外
的其他情形。
本基金出现下述情形之一时，《基金合同》提前远离，无需召开基金份额合手有
东说念主大会。
（二）召集东说念主和召集形式
经管东说念主召集；
出版面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面
文牍基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召
开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主
自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并文牍基金经管东说念主，基金经管东说念主应
当配合。
召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自收
到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文牍建议提议的基金份额合手有东说念主代
表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召
开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额合手有东说念主
仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书
面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文牍建议提议的基金份额合手有东说念主代表和
基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告
知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。
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基金份额合手有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或揣摸代表基
金份额10%以上（含10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中
国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金经管
东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻难、侵扰。
登记日。
（三）召开基金份额合手有东说念主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍形式
告。基金份额合手有东说念主大领略知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议步地；
（2）会议拟审议的事项、议事方法和表决形式；
（3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理
有用期限等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文牍的其他事项。
说明本次基金份额合手有东说念主大会所采选的具体通信形式、托福的公证机关偏执接洽方
式和接洽东说念主、书面表决见地寄交的截止时辰和收取形式。
见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金经管东说念主到指
定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面通
知基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金经管东说念主或
基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地的计票效
力。
（四）基金份额合手有东说念主出席会议的形式
基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会形式或通信开会形式或法律法例、监管机
关允许的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东说念主细目。
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表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主
大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期
安妥以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主合手
有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲明安妥法律法例、《基金合同》
和会议文牍的端正，况兼合手有基金份额的凭证与基金经管东说念主合手有的登记资料相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证骄傲，有
效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。
若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额
的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6
个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东说念主大会。从头召集的基金份额合手
有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日
基金总份额的三分之一。
式在表决松手日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面形式进行表决。
在同期安妥以下条件时，通信开会的形式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在2个管事日内招引公
布联系辅导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则
为基金经管东说念主）到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议
文牍端正的形式收取基金份额合手有东说念主的书面表决见地；基金托管东说念主或基金经管东说念主经
文牍不参加收取书面表决见地的，不影响表决效用；
（3）本东说念主顺利出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地的，基金份额合手有
东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；
若本东说念主顺利出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地基金份额合手有东说念主所合手有的基
金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额
合手有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额
合手有东说念主大会。从头召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上基金份额的
合手有东说念主顺利出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地；
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（4）上述第（3）项中顺利出具书面见地的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出
具书面见地的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面见地的代理
东说念主出具的托福东说念主合手有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲明安妥法律法
规、《基金合同》和会议文牍的端正，并与基金登记机构记录相符；
（5）会议文牍公布前报中国证监会备案。
非现场形式或者以非现场形式与现场形式结合的形式召开基金份额合手有东说念主大会，会
议方法比照现场开会和通信形式开会的方法进行。
面、累积、电话、短信或其他形式，具体形式在会议文牍中列明。
（五）议事内容与方法
议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的障碍事项，如《基金合同》的障碍修
改、决定远离《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额
合手有东说念主大会议论的其他事项。
基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文牍后，对原有提案的修改应当
在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的形式下，率先由大会主合手东说念主按照下列第七条文矩方法细目和公布
监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会
主合手东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主合手大会的
情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；如果基金经管东说念主授权代表和基
金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合手
表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额合手有东说念主算作该次基金
份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手基金份额合手有
东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效用。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
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（或单元称号）、身份讲明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓
名（或单元称号）和接洽形式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前30日公布提案，在所文牍的表决截止
日历后2个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公证机关监
督下形成决议。
（六）决议形成的条件、表决形式、方法
基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。
基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议：
权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所端正的须以很是
决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形式通过。
决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调治基金运作形式、更换基金
经管东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以很是决议通
过方为有用。
基金份额合手有东说念主大会采选记名形式进行投票表决。
采选通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲明，不然提交符
合会议文牍中端正的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头安妥
会议文牍端正的书面表决见地视为有用表决，表决见地依稀不清或相互矛盾的视为
弃权表决，但应当计入出具书面见地的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额合手有东说念主大会的各项提案或消灭项提案内比肩的各项议题应当分开审
议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主
应当在会议运转后布告在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额
合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手
有东说念主自行召集或大会固然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金经管东说念主或基金
托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议运转后布告在出席
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会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或
基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主就地
公布计票结果。
（3）如果会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行重
新盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主合手东说念主应当就地公布从头盘货结
果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证,基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会
的，不影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托
管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计
票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书
面表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）告成与公告
基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备
案。
基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。
基金份额合手有东说念主大会决议自告成之日起2日内在指定媒介上公告。如果接纳通
讯形式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机
构、公证员姓名等一同公告。
基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当践诺告成的基金份额合手有东说念主大
会的决议。告成的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金经管东说念主、
基金托管东说念主均有拘谨力。
（九）实施侧袋机制时间基金份额合手有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主和
侧袋份额合手有东说念主分别合手有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若联系基金
份额合手有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主合手有或
代表的基金份额或表决权安妥该等比例：
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金份额 10%以上（含 10%）；
日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；
有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之
一）；
在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大会召
开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额合手有东说念主大会
应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的合手有东说念主参与或授权他东说念主参
与基金份额合手有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额合手有东说念主算作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主；
一以上（含二分之一）通过；
之二以上（含三分之二）通过。
消灭主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
三、基金合同的澌灭和远离的事由、方法
（一）《基金合同》的变更
会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额
合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报
中国证监会备案。
自决议告成后2日内在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的远离事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当远离：
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托管东说念主链接的；
本基金出现下述情形之一时，《基金合同》提前远离，无需召开基金份额合手有
东说念主大会。
（三）基金财产的计帐
立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金
计帐。
东说念主、具有证券、期货联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员
组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管事主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组统照旧受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐答复；
（5）聘用管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报
告出具法律见地书；
（6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨；
（四）计帐用度
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计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理用度，
计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余资产的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财
产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额
比例进行分拨。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的关连障碍事项须实时公告；基金财产计帐答复经具有证券、期货
联系业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会
备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后5个管事
日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在指定
网站上，并将计帐答复辅导性公告登载在指定报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存15年以上。
四、争议处分形式
对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同关连的争议，基金合
同当事东说念主应尽量通过协商、融合路线处分。不肯或者不成通过协商、融合处分的，
任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易
仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾
的，对各方当事东说念主均有拘谨力。
争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，继续诚笃、勉力、尽责地
履行基金合同端正的义务，珍视基金份额合手有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统辖。
五、基金合同的存放地和投资者取得基金合同的形式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的
办公场合和营业场合查阅。
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附件 2：托管左券的内容纲领
一、托管左券当事东说念主
（一）基金经管东说念主
称号：中金基金经管有限公司
注册地址：北京市向阳区开国门外大街1号国贸写字楼2座26层05室
办公地址：北京市向阳区开国门外大街1号国贸大厦B座43层
邮政编码：100004
法定代表东说念主：李金泽
成立日历：2014年2月10日
批准成就机关及批准成就文号：中国证监会证监许可201497号
组织步地：有限使命公司
注册老本：6亿元
存续时间：合手续筹办
筹办范围：基金召募、基金销售、特定客户资产经管、资产经管和中国证监会
许可的其他业务。
（二）基金托管东说念主
称号：中国建造银行股份有限公司（简称：中国建造银行）
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
邮政编码：100033
法定代表东说念主：张金良
成立日历：2004年09月17日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812号
组织步地：股份有限公司
注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时间：合手续筹办
筹办范围：继承公众进款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算；办
理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政
府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供
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信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供维持箱服务；经中国银行
业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据关连法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金投
资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投阅历调或证券选拔标准
的，基金经管东说念主应按照基金托管东说念主要求的步地提供投资品种池，以便基金托管东说念主运
用联系技艺系统，对基金施行投资是否安妥《基金合同》对于证券选拔标准的约定
进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国
债、央行单子、地方政府债、金融债、次级债、公司债、企业债、可调治债券、中
期单子、资产支合手证券、短期融资券、债券回购和银行进款等固定收益类金融器具
以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须安妥中国证监会相
关端正）。
本基金不顺利买入股票、权证等权益类资产，仅可合手有因可调治债券转股所形
成的股票、因所合手有股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证。因上
述原因合手有的股票和权证等资产，应在其可来回之日起30个来回日内卖出。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行妥贴程
序后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券类资产不低于基金资产的80%，现
金或到期日在一年以内的政府债券揣摸不低于基金资产净值的5%；其中，现款不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（二）基金托管东说念主根据关连法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金投
资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调治期限进行监督：
中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
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的0.5%；
产净值的10%；
产支合手证券范畴的10%；
合手有资产支合手证券时间，如果其信用等第下降、不再安妥投资标准，应在评级答复
发布之日起3个月内给予一起卖出；
产净值的40%；本基金在天下银行间同行市集中的债券回购最始终限为1年，债券
回购到期后不得延期；
司刊行的可通顺股票，不得跳跃该上市公司可通顺股票的 15%；本基金经管东说念主管
理且由基金托管东说念主托管的一起投资组合合手有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得
跳跃该上市公司可通顺股票的30%；
素以致基金不安妥本条文矩比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产
的投资；
展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一
致；
除第2、9、13、14项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、
股权分置改造中支付对价等基金经管东说念主之外的身分以致基金投资比例不安妥上述规
定投资比例的，基金经管东说念主应当在10个来回日内进行调治，但中国证监会端正的特
殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。
基金经管东说念主应当自基金合同告成之日起6个月内使基金的投资组合比例安妥基
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金合同的关连约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合
同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日起运转。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履
行妥贴方法后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的端正为准。如本基金增
加投资品种，投资限制以法律法例和中国证监会的端正为准。
（三）基金托管东说念主根据关连法律法例的端正及《基金合同》的约定，对本托管
左券第十五条第九款基金投资辞谢行径进行监督。基金托管东说念主通过过后监督形式对
基金经管东说念主基金投资辞谢行径和关联来回进行监督。
基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓励、施行控
制东说念主或者与其他障碍狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从
事其他障碍关联来回的，应当安妥基金的投资标的和投资策略，罢黜基金份额合手有
东说念主利益优先的原则，防护利益突破，联系来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并
履行信息袒露义务。
（四）基金托管东说念主根据关连法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金管
理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管
东说念主提供安妥法律法例及行业标准的、经介怀选拔的、本基金适用的银行间债券市集
来回敌手名单，并约定各来回敌手所适用的来回结算形式。基金经管东说念主应严格按照
来回敌手名单的范围在银行间债券市集选拔来回敌手。基金托管东说念主监督基金经管东说念主
是否按事前提供的银行间债券市集来回敌手名单进行来回。基金经管东说念主不错每半年
对银行间债券市集来回敌手名单及结算形式进行更新，新名单细现在已与本次剔除
的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照左券进行结算。如基金经管东说念主根据
市集情况需要临时调治银行间债券市集来回敌手名单及结算形式的，应向基金托管
东说念主说明根由，并在与来回敌手发生来回前3个管事日内与基金托管东说念主协商处分。
基金经管东说念主负责对来回敌手的资信控制，按银行间债券市集的来回王法进行交
易，并负责处分因来回敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由
此酿成的任何法律使命及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东说念主与基金经管东说念主确
定的时辰前仍未承担走嘴使命偏执他联系法律使命的，基金经管东说念主不错对相应损失
先行给予承担，然后再向联系来回敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成
交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照事前约
定的来回敌手或来回形式进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托
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管东说念主不承担由此酿成的任何损结怨使命。
（五）基金托管东说念主根据关连法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资
产净值瞎想、基金份额净值瞎想、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金
收益分拨、联系信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督
和核查。
（六）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违背
法律法例、《基金合同》和本托管左券的端正，应实时以电话提醒或书面辅导等方
式文牍基金经管东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核
查。基金经管东说念主收到书面文牍后应不才一管事日前实时查对并以书面步地给基金托
管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，
并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文牍县
项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文牍的非法事项未能
在限期内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。
（七）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》
和本托管左券对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金经管东说念主应
在端正时辰内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主
按照法律法例、《基金合同》和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督报
告的事项，基金经管东说念主应积极配合提供联总计据资料和轨制等。
（八）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据来回方法已经告成的指示违背法律、
行政法例和其他关连端正，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基金经管
东说念主，由此酿成的损失由基金经管东说念主承担。
（九）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有障碍非法行径，应实时答复中国证监会，
同期文牍基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金经管东说念主无正直
根由，拒却、贫窭对方根据本托管左券端正诈欺监督权，或采选拖延、讹诈等技巧
妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告诫仍不改正的，基金托管
东说念主应答复中国证监会。
（十）当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护
基金份额合手有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究管帐师
事务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额合手有东说念主大会审议。
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侧袋机制实施时间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比
基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排（包括但不限于对基金赎回的影
响、信息袒露、用度列支等）、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者
权益有障碍影响的事项详见基金合同和招募说明书的端正。
三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基
金托管东说念主安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金经管
东说念主瞎想的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理计帐交收、联系
信息袒露和监督基金投资运作等行径。
（二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账
经管、未践诺或无故蔓延践诺基金经管东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等违背
《基金法》、《基金合同》、本左券偏执他关连端正时，应实时以书面步地文牍基金
托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面步地给基金经管东说念主发
出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期
限内，基金经管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管
东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行径，包括但不限于：提交联系资料以供基金经管
东说念主核查托管财产的完好性和确凿性，在端正时辰内回应基金经管东说念主并改正。
（三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有障碍非法行径，应实时答复中国证监会，
同期文牍基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金托管东说念主无正直
根由，拒却、贫窭对方根据本左券端正诈欺监督权，或采选拖延、讹诈等技巧妨碍
对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东说念主建议告诫仍不改正的，基金经管东说念主应
答复中国证监会。
四、基金财产的维持
（一）基金财产维持的原则
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悠闲。
两边可另行协商处分。基金托管东说念主未经基金经管东说念主的指示，不得自走运用、刑事使命、
分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算数据完成场内交
易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户珍视费等用度）。
到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应
实时文牍基金经管东说念主采选措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金经管东说念主
应负责向关连当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何使命。
基金财产。
（二）基金召募时间及召募资金的验资
“基金召募专户”。该账户由基金经管东说念主开立并经管。
金份额合手有东说念主东说念主数安妥《基金法》、《运作办法》等关连端正后，基金经管东说念主应将属
于基金财产的一起资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在端正时辰内，
聘用具有从事证券联系业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资答复。出具的
验资答复由参加验资的2名或2名以上中国注册管帐师署名方为有用。
端正办理退款等事宜。
（三）基金银行账户的开立和经管
金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主维持
和使用。
和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任
何账户进行本基金业务之外的行径。
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理基金资产的支付。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管
金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。
东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。
理和运用由基金经管东说念主负责。
备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法
东说念主计帐管事，基金经管东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差
资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的端正践诺。
资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系端正，则基金托管东说念主
比照上述对于账户开立、使用的端正践诺。
（五）债券托管专户的开设和经管
《基金合同》告成后，基金经管东说念主负责以基金的口头恳求并取得插足天下银行
间同行拆借市集的来回阅历，并代表基金进行来回；基金托管东说念主根据中国东说念主民银
行、银行间市集登记结算机构的关连端正，在银行间市集登记结算机构开立债券托
管账户，合手有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基
金经管东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订天下银行间债券市集债券回购主左券。
（六）其他账户的开立和经管
合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及联系账户的开设和使用，由基
金经管东说念主协助托管东说念主根据关连法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立关连账
户。该账户按关连王法使用并经管。
（七）基金财产投资的关连有价凭证等的维持
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基金财产投资的关连什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主
存放于基金托管东说念主的维持库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券
登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代维持库，维持
凭证由基金托管东说念主合手有。什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证的购买和转
让，按基金经管东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机
构施行有用控制的资产不承担维持使命。
（八）与基金财产关连的障碍合同的维持
与基金财产关连的障碍合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表基
金签署的、与基金财产关连的障碍合同的原件分别由基金经管东说念主、基金托管东说念主保
管。除本左券另有端正外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产关连的障碍合同
包括但不限于基金年度审计合同、基金信息袒露左券及基金投资业务中产生的障碍
合同，基金经管东说念主应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份底本的原件。基
金经管东说念主应在障碍合同签署后实时将障碍合同传真给基金托管东说念主，并在三十个管事
日内将底本投递基金托管东说念主处。障碍合同的维持期限为《基金合同》远离后15年。
五、基金资产净值瞎想和管帐核算
（一）基金资产净值的瞎想、复核与完成的时辰及方法
个来回日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目瞎想，精准到0.0001
元，一丝点后第五位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。
每个来回日瞎想基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。
金合同》的端正暂停估值时除外。基金经管东说念主每个来回日对基金资产估值后，将基
金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公
布。
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理
基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产
及欠债。
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（1）证券来回所上市的有价证券的估值
牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生障碍
变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的障碍事件的，以最近来回日的市价（收
盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了障碍变化或证券刊行机构发生影响证
券价钱的障碍事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及障碍变化身分，调治最近
来回市价，细目公允价钱；
的，且最近来回日后经济环境未发生障碍变化，按最近来回日的收盘价估值。如最
近来回日后经济环境发生了障碍变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及障碍变
化身分，调治最近来回市价，细目公允价钱；
的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环
境未发生障碍变化，按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利
息得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生了障碍变化的，可参考访佛
投资品种的现行市价及障碍变化身分，调治最近来回市价，细目公允价钱；
易所上市的资产支合手证券，接纳估值技艺细目公允价值，在估值技艺难以可靠计量
公允价值的情况下，按成本估值。
（2）处于未上市时间的有价证券应分裂如下情况处理：
一股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
上市的消灭股票的估值方法估值；非公开辟行有明确锁如期的股票，按监管机构或
行业协会关连端正细目公允价值。
（3）天下银行间债券市集来回的债券、资产支合手证券等固定收益品种，接纳
估值技艺细目公允价值。
（4）消灭债券同期在两个或两个以上市集来回的，按债券所处的市集分别估
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值。
（5）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基
金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
（6）联系法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，
按国度最新端正估值。
如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、
方法及联系法律法例的端正或者未能充分珍视基金份额合手有东说念主利益时，应立即文牍
对方，共同查明原因，两边协商处分。
根据关连法律法例，基金资产净值瞎想和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承
担。本基金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关连的管帐问
题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致敬见的，基金经管东说念主
向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说光芒，按照基金经管东说念主对基金净值信息的瞎想
结果对外给予公布。
基金经管东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（5）项进行估值时，所酿成的纰缪
不算作基金份额净值差错处理。
（三）基金份额净值差错的处理形式
值差错；基金份额净值出现差错时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管
东说念主，并采选合理的措施退却损失进一步扩大；差错偏差达到基金份额净值的0.25%
时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到基金份额
净值的0.5%时，基金经管东说念主应当公告；当发生净值瞎想差错时，由基金经管东说念主负责
处理，由此给基金份额合手有东说念主和基金酿成损失的，应由基金经管东说念主先行赔付，基金
经管东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。
时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的使命，经阐明后按以
下要求进行抵偿：
（1）本基金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，与本基金关连的管帐问
题，如经两边在对等基础上充分议论后，尚不成达成一致时，按基金经管东说念主的建议
践诺，由此给基金份额合手有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。
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（2）若基金经管东说念主瞎想的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而
且基金托管东说念主未对瞎想过程建议疑义或要求基金经管东说念主书面说明，基金份额净值出
错且酿成基金份额合手有东说念主损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付抵偿
金，就施行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照经管费
和托管费的比例各自承担相应的使命。
（3）如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的瞎想结果，固然屡次从头
瞎想和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基
金经管东说念主的瞎想结果对外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金酿成的损失，由基金
经管东说念主负责赔付。
（4）由于基金经管东说念主提供的信息差错（包括但不限于基金申购或赎回金额
等），进而导致基金份额净值瞎想差错而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产的损
失，由基金经管东说念主负责赔付。
其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然已经采选必要、妥贴、合理的措
施进行查验，然则未能发现该差错而酿成的基金份额净值瞎想差错，基金经管东说念主、
基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的措施抛弃
由此酿成的影响。
基金经管东说念主瞎想结果为准。
行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则进行协商。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
认后，基金经管东说念主应当暂停估值；
（五）实施侧袋机制的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并袒露
主袋账户的基金资产净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。
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（六）基金管帐轨制
按国度关连部门端正的管帐轨制践诺。
（七）基金账册的建立
基金经管东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复。基金经管东说念主独随即设
置、记录和维持本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存
在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账
的原因而影响到基金资产净值的瞎想和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。
（八）基金财务报表与答复的编制和复核
基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行悠闲的复核。查对
不符时，应实时文牍基金经管东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据实足一
致。
（1）报表的编制
基金经管东说念主应当在每月收尾后5个管事日内完成月度报表的编制；在每个季度
收尾之日起15个管事日内完成基金季度答复的编制；在上半年收尾之日起两个月内
完成基金中期答复的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度答复的编制。
基金年度答复的财务管帐答复应当经过具有证券、期货联系业务阅历的管帐师事务
所审计。《基金合同》告成不足两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度答复、
中期答复或者年度答复。
（2）报表的复核
基金经管东说念主应实时完成报表编制，将关连报表提供基金托管东说念主复核；基金托管
东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查
明原因，进行调治，调治以国度关连端正为准。
基金经管东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核联系报表及答复。
（九）基金经管东说念主应在编制季度答复、中期答复或者年度答复之前实时向基金
托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。
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六、基金份额合手有东说念主名册的登记和维持
基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。基
金份额合手有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和维持，基金管
理东说念主和基金托管东说念主应分别维持基金份额合手有东说念主名册，保存期不少于15年。如不成妥
善维持，则按联系法例承担使命。
在基金托管东说念主要求或编制中期答复和年度答复前，基金经管东说念主应将关连资料送
交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真实凿性、准确性和完好性。
基金托管东说念主不得将所维持的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用
途，并应遵循隐讳义务。
七、争议的处分形式
因本左券产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、融合处分，协商、
融合不成处分的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁
地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。
仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自继续忠
实、勉力、尽责地履行《基金合同》和本托管左券端正的义务，珍视基金份额合手有
东说念主的正当权益。
本左券受中国法律统辖。
八、托管左券的变更与远离
（一）托管左券的变更方法
本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内
容不得与《基金合同》的端正有任何突破。基金托管左券的变更报中国证监会备案
后告成。
（二）基金托管左券远离出现的情形
